موظف مكافحة الجرائم المالية
Nomura
صاحب عمل نشط
نشرت في 11 نوفمبر
أرسل لي وظائف مثل هذه
الجنسية
أي جنسية
جنس
غير مذكور
عدد الشواغر
1 عدد الشواغر
الوصف الوظيفي
الأدوار والمسؤوليات
نظرة عامة على الوظيفة:
تعمل نومورا في بيئة تنظيمية معقدة ودور قسم الامتثال هو ضمان أن تعمل الشركة وفقًا للقوانين واللوائح المعمول بها في البورصات والجهات التنظيمية. يعمل قسم الامتثال أيضًا مع جميع مستويات الشركة للمساعدة في تطوير وصيانة ثقافة قوية للامتثال ودعم ترسيخ السلوكيات المناسبة داخل ممارسات التشغيل الخاصة بالشركة. يوفر قسم الامتثال تغطية لكل من الأعمال الرئيسية - الأسواق العالمية، إدارة الثروات الدولية (IWM) والاستثمار المصرفي / البحث، حيث يضمن فريق الامتثال للجريمة المالية التنفيذ الفعال لنظام مكافحة غسل الأموال (AML) ومكافحة تمويل الإرهاب (CFT) في نومورا لمكاتبها في منطقة آسيا والمحيط الهادئ غير اليابانية.
المسؤوليات:
سيكون ضابط الامتثال للجريمة المالية مقيمًا في مكتب فرع نومورا في سنغافورة في مركز دبي المالي العالمي، ويقدم تقاريره محليًا إلى رئيس الامتثال، فرع مركز دبي المالي العالمي ووظيفيًا إلى رئيس الامتثال للجريمة المالية في IWM، AEJ. تشمل المسؤوليات الرئيسية:
- الحفاظ على نهج استباقي في تقديم الدعم لمكافحة غسل الأموال والامتثال لعملاء IWM
- تقديم المشورة المتعلقة بالامتثال للجريمة المالية لمكتب الأمام وأصحاب المصلحة المعنيين مع الخبرة في الدول الإفريقية
- تحليل العناية الواجبة للحسابات المُعقدة أو عالية المخاطر وتقديم توصيات مناسبة للإدارة العليا بشأن ما إذا كان يجب التعامل مع عميل أو الحفاظ على علاقة قائمة وتقديم توصيات أخرى مناسبة بشأن الضوابط المناسبة لمكافحة الجريمة المالية التي يجب وضعها في مكانها.
- مراجعة مستندات انضمام العملاء ومصدر ثروة التحقق والتأكد من منح تصنيف مخاطر غسل الأموال بدقة لحسابات الخدمات المصرفية الخاصة.
- إجراء العناية الواجبة المعززة والتواصل مع الشركات الخارجية للتحقيق بشأن تقارير التحقيق.
- إجراء العناية الواجبة المستمرة للعملاء ومعاملات الأطراف الثالثة للعملاء المدارة في مركز دبي المالي العالمي بالتشاور مع أعضاء فريق الامتثال للجريمة المالية في سنغافورة.
- المساعدة في إعداد تقييم مخاطر غسل الأموال للأعمال والتقارير التنظيمية
- صياغة سياسات وإجراءات الامتثال لضمان مراعاة التشريعات المحلية ذات الصلة، بما في ذلك وحدة غسل الأموال في قاعدة قواعد DFSA
- إجراء مراقبة الامتثال ومراجعات المكتبية كخط دفاع ثانٍ لضمان تلبية الأعمال لمتطلبات السياسات ذات الصلة في AEJ وكذلك قواعد ولوائح DFSA.
- مراقبة التغييرات والتطورات في قوانين وتنظيمات مركز دبي المالي العالمي / DFSA ونشرها في IWM مركز دبي المالي العالمي.
- الشراكة مع IWM مركز دبي المالي العالمي في المبادرات التوسعية، وصياغة سياسة وإجراءات الامتثال الجديدة عند الحاجة
- تقديم التدريب على السياسات والإجراءات الجديدة أو المحدثة المتعلقة بالامتثال ومكافحة غسل الأموال
- مراجعة تصعيد التنبيهات من فرق مراقبة الامتثال في IWM فيما يتعلق بالتواصل الداخلي والخارجي لموظفي IWM في مركز دبي المالي العالمي
- دعم إشراف مكتب الأمام في IWM في نطاق مراقبتهم ومراجعاتهم
- تنسيق تقديم تقارير تنظيمية دورية أو غير منتظمة إلى المكتب الرئيسي
- إجراء تحقيق في أي أنشطة أو معاملات مشبوهة تنشأ من المراقبة المستمرة لحسابات العملاء.
- إجراء تقييم مخاطر الامتثال للجريمة المالية للأعمال / المنتجات الجديدة التي تؤثر على فرع مركز دبي المالي العالمي
- التواصل مع التدقيق والجهات التنظيمية بشأن أي قضايا تتعلق بمكافحة غسل الأموال / الامتثال.
- المشاركة في مشاريع / تحسينات النظام غير المنتظمة
الملف الشخصي المطلوب للمرشحين
على الأقل 10 إلى 15 عامًا من الخبرة في الامتثال للجريمة المالية؛ خبرة في التعامل مع العملاء ذوي الثروات العالية وتحديدًا خبرة العناية الواجبة في دول إفريقيا.
فهم جيد للقوانين واللوائح ذات الصلة بمكافحة غسل الأموال / مكافحة تمويل الإرهاب. القدرة على التواصل بوضوح وسرية؛ القدرة على التأثير على أصحاب المصلحة الداخليين والخارجيين. القدرة على معالجة النزاعات مباشرة وتصعيد القضايا عند الاقتضاء. يتواصل بشكل جيد وعبر جميع المستويات، بما في ذلك إدارة جيدة لأصحاب المصلحة. لاعب فريق جيد، استباقي وقادر على التكيف بسرعة.
القطاع المهني للشركة
الكلمات الرئيسية
- موظف مكافحة الجرائم المالية
تنويه: نوكري غلف هو مجرد منصة لجمع الباحثين عن عمل وأصحاب العمل معا. وينصح المتقدمون بالبحث في حسن نية صاحب العمل المحتمل بشكل مستقل. نحن لا نؤيد أي طلبات لدفع الأموال وننصح بشدة ضد تبادل المعلومات الشخصية أو المصرفية ذات الصلة. نوصي أيضا زيارة نصائح أمنية للمزيد من المعلومات. إذا كنت تشك في أي احتيال أو سوء تصرف ، راسلنا عبر البريد الإلكتروني abuse@naukrigulf.com
Nomura
Nomura is an Asia-headquartered financial services group with an integrated global network spanning over 30 countries. By connecting markets East & West, Nomura services the needs of individuals, institutions, corporates and governments through its four business divisions: Retail, Asset Management, Wholesale (Global Markets and Investment Banking) and Merchant Banking. Founded in 1925, the firm is built on a tradition of disciplined entrepreneurship, serving clients with creative solutions and considered thought leadership. For further information about Nomura, visit www.nomura.com .
https://www.efinancialcareers.com/jobs-United_Arab_Emirates-Dubai-FCC_Officer.id23399023