مدير الحساب وكيل النقل Apex

تحقيق الإجراءات اللازمة:

تصفية AML لضمان امتثال المستثمر لمكافحة غسل الأموال

يتم اعتبار جميع أنواع المستثمرين (الأفراد، الأسماء المستعارة، الكيانات، الثقة، الشراكات، إلخ.)

جمع وتحديد الملاك المستفيدين والمساهمين

تصفية أولية وجارية للمستثمر والأطراف المرتبطة (UBOs، المديرين، الأمناء، إلخ.)

تحديد PEP والإبلاغ

تسجيل و بيانات ثابتة:

الحفاظ على سجلات المستثمرين، بما في ذلك جميع البيانات الثابتة مثل العنوان، البريد الإلكتروني، PEP، تصنيف مخاطر المستثمر وتتبع تاريخ تجديد KYC تحت برنامج المراقبة المستمرة.

توزيع اتصالات المستثمرين/ المراسلات عبر البريد الإلكتروني اليدوي، البوابة أو النظام المنشأ

التعامل & النقد:

استلام ومعالجة الاشتراكات، الاستردادات، التحويلات، والتبديلات

الموافقة على معلومات البنك للتحويلات

مطابقة الأموال المستلمة مع الأموال في البنك

التسويات:

تسوية حركات الأموال المتعلقة بالاشتراكات، الاستردادات، التحويلات والتوزيع

التحقيق في انقطاع التسويات

المطاردة للحصول على أموال مفقودة تتعلق بالمدفوعات الجزئية أو غير المستقرة

ضمان تسوية جميع الحافظات/ الموزعين بنهاية كل شهر

التقارير:

تقارير العملاء عبر البريد الإلكتروني أو النظام المنشأ أو البوابة (PFS Paxus، Apex Connect، E-front، Investment Caf )

تقارير مديري الصندوق: الوثائق المفقودة، حالة AML للمستثمرين، التدفقات النقدية المقدرة/ المؤكدة

تقارير المستثمر: بيانات NAV، تأكيد ملاحظات العقد للاشتراك/ الاسترداد،

نداءات رأس المال، إشعارات توزيع الأرباح أو أي اتصالات أخرى طلبها مجلس الإدارة

من مديري الاستثمارات تقرير الحافظات/ الموزع : تسوية CNs، الوصول إلى الحسابات لـ ClearStream،

Allfunds وأكثر

تقارير مكاتب العائلات: تحديث حسابات المستثمرين الخاصة بالأسرة

الضرائب، FATCA/CRS:

جمع النماذج ذات الصلة بـ FATCA/CRS

التحقق من TIN و GIIN

جمع إعلانات الضرائب

تحديد حالة الضرائب لكل مستثمر في النظام