مدير الامتثال والمخاطر

Confidential Company

المسؤوليات الرئيسية

• إقامة السياسات والإجراءات لتفسير القوانين واللوائح والإرشادات إلى الأعمال وتقديم المشورة.
• تطوير إطار عمل قوي ومستدام لمكافحة غسل الأموال.
• إجراء المراقبة لاحتمالات غسل الأموال وغيرها من انتهاكات قواعد conduct of business.
• إقامة وصيانة اعتماد وإجراءات اعرف عميلك.
• تقديم التقارير التنظيمية الإلزامية.
• إدارة التفتيشات التنظيمية والعلاقة مع المنظمين.
• تحديد التطورات التنظيمية الجديدة ومراجعة تأثيرها على الأعمال.
• تقديم التدريب والدعم للإدارة والموظفين حول كيفية الوفاء بواجباتهم التنظيمية.
• مساعدة الإدارة في تطبيق القوانين الوطنية وسياسة المجموعة.
• الإشراف على أن أدوات ومعدات نقاط البيع تعمل وتتماشى مع القوانين.
• تقديم تقارير إدارة الامتثال وتقارير مجلس الإدارة.
• الإشراف على تقديم التقارير المالية القانونية والتنظيمية ضمن المواعيد النهائية المطلوبة.
• ضمان أن الأعمال والمنتجات مرخصة بالكامل وتنفيذ تجديد الترخيص حيثما كان ذلك مطلوبًا.
• استلام تقارير الأنشطة المشبوهة الداخلية من الموظفين وتحليلها لاتخاذ القرارات المناسبة للإبلاغ إلى وحدة المعلومات المالية.
• التعاون مع وتقديم المعلومات اللازمة لقسم التحقيق المالي لتحقيق التزاماته.
• تطوير وتنفيذ برامج تدريب مكافحة غسل الأموال / تمويل الإرهاب مع الأخذ في الاعتبار جميع المخاطر ذات الصلة بغسل الأموال / تمويل الإرهاب وتمويل المنظمات غير المشروعة بما في ذلك الطرق / الوسائل للتعامل معها.
• تقديم التقارير اللازمة إلى مجلس الإدارة ولجنة الامتثال حول جميع قضايا مكافحة غسل الأموال / تمويل الإرهاب، على الأقل بشكل ربع سنوي.
• ترتيب الاحتفاظ بجميع المستندات الداعمة اللازمة للمعاملات، اعرف عميلك، المراقبة، تقارير المعاملات المشبوهة وتدريب مكافحة غسل الأموال للمدة الدنيا للاحتفاظ بالسجلات.
• إجراء تحليل فجوة منتظم بين إجراءات مكافحة غسل الأموال / تمويل الإرهاب الحالية للشخص المرخص والقوانين واللوائح والإشعارات والمعايير المعمول بها في عمان لتحديد مستوى امتثال الشخص المرخص.
• ضمان الامتثال اليومي للأعمال ضد السياسات والإجراءات الداخلية لمكافحة غسل الأموال / تمويل الإرهاب.