موظف الامتثال وMLRO

Tazapay Pte Ltd

التدريب: يضمن أن جميع الموظفين، بما في ذلك مجلس الإدارة والإدارة العليا، يتلقون تدريباً مناسباً وكافياً لفهم والامتثال لجميع القوانين والمتطلبات التنظيمية السارية. يشمل ذلك التدريب المتعلق بحماية المستهلك ومكافحة غسل الأموال / مكافحة تمويل الإرهاب، وبالأخص تلك المتعلقة بأنشطة العملات المشفرة. يطور ويجري جلسات تدريبية وورش عمل منتظمة لإبقاء الموظفين على اطلاع بمتطلبات الامتثال ومكافحة غسل الأموال / مكافحة تمويل الإرهاب.

تطوير وتنفيذ السياسات: يطور وينفذ سياسات وإجراءات شاملة للامتثال ومكافحة غسل الأموال / مكافحة تمويل الإرهاب. يقوم بتحديث هذه السياسات والإجراءات بانتظام لتعكس أحدث المتطلبات التنظيمية والسياسات الداخلية.

تقييم وإدارة المخاطر: يقيم باستمرار القضايا والمخاطر الناشئة المتعلقة بالامتثال. يجري تقييمات للمخاطر المتعلقة بمكافحة غسل الأموال / مكافحة تمويل الإرهاب. ينفذ تدابير للتخفيف من المخاطر المحددة، يضمن الامتثال المستمر وينفذ جميع التغييرات اللازمة على السياسات والإجراءات ذات الصلة لمعالجة مثل هذه القضايا والمخاطر.

المراقبة والتدقيق: يراقب الالتزام بسياسات الامتثال ومكافحة غسل الأموال / مكافحة تمويل الإرهاب عبر جميع وظائف الأعمال. يستخدم أدوات المراقبة لأتمتة وتعزيز عملية المراقبة. يجري تدقيقات امتثال منتظمة لضمان امتثال جميع العمليات للسياسات التنظيمية والداخلية. يقوم بتوثيق نتائج التدقيق ويوصي بالإجراءات التصحيحية.

التقارير والتواصل: يقدم تقارير ربع سنوية لمجلس الإدارة حول أنشطة الامتثال ونتائج التدقيق وفعالية سياسات وإجراءات مكافحة غسل الأموال / مكافحة تمويل الإرهاب بما في ذلك أي إخفاقات في تلك السياسات والإجراءات و/أو أي عدم امتثال لأي قوانين اتحادية لمكافحة غسل الأموال ومكافحة تمويل الإرهاب. يتواصل بشأن القضايا المهمة المتعلقة بالامتثال والإجراءات المقترحة مع الإدارة العليا. يضمن الإبلاغ الفوري عن عدم الامتثال الجوهري لـ VARA والسلطات ذات الصلة الأخرى. يراقب ويبلغ عن المعاملات المشبوهة للسلطات المعنية.

الإجراءات التصحيحية: يضمن اتخاذ إجراءات تصحيحية مناسبة استجابةً لنقص في نظام إدارة الامتثال أو عدم الامتثال للقوانين السارية (مثل: قوانين مكافحة غسل الأموال ومكافحة تمويل الإرهاب الاتحادية، إلخ) أو المتطلبات التنظيمية. يتابع الإجراءات التصحيحية لضمان تنفيذها الفعال في الوقت المناسب.