مدير، الامتثال للعملاء
IQ-EQ
صاحب عمل نشط
نشرت في 3 ديسبمر
أرسل لي وظائف مثل هذه
الجنسية
أي جنسية
جنس
غير مذكور
عدد الشواغر
1 عدد الشواغر
الوصف الوظيفي
الأدوار والمسؤوليات
المسؤوليات:
- المساهمة في تصميم وتنفيذ إطار AML/CFT لعملاء محددين؛
- العمل كمسؤول امتثال/مسؤول غسل الأموال لشركات عملاء IQ-EQ DIFC؛
- حضور اجتماعات مجلس الإدارة لتقديم تقارير مسؤول الامتثال/غسل الأموال لشركات عملاء IQ-EQ DIFC على الأقل مرة سنويًا؛
- استلام وتحليل وتقديم تقارير المعاملات المشبوهة، حسب الاقتضاء؛
- إجراء مراجعة ملفات العملاء أو تحقيق خاص حسب الحاجة؛
- التواصل مع DFSA وFSRA وهيئات التنظيم الأخرى لمساعدة العملاء في الحصول على الموافقات التنظيمية والمسائل ذات الصلة.
- تقديم تدريب AML/CFT للمديرين وموظفي شركات العملاء، حسب الاقتضاء؛
- إجراء تقييمات مخاطر AML/CFT لجميع المنتجات والتكنولوجيا وممارسات الأعمال لشركات العملاء، حسب الاقتضاء؛
- تحليل ونشر أحدث المعلومات التنظيمية المتعلقة بـ AML/CFT للعملاء؛
- تقديم نصائح وإرشادات أساسية لوحدة التوظيف والامتثال التشغيلي حول استفسارات الامتثال المحددة؛
- تقديم معلومات إدارية إلى لجنة المخاطر التشغيلية وGRACC ومجلس الإدارة، حسب الحاجة؛
- الإشراف وتقييم عمل ومهام فريق وحدة الامتثال للعملاء وكذلك المساعدة في بناء القدرات وتخصيص الموارد ضمن فريق وحدة الامتثال للعملاء؛
- إجراء تقييمات للموظفين وتوصية بخطط تطوير مهنية للمدير التنفيذي الأول؛
- ضمان حماية أصول المعلومات لـ IQ-EQ DIFC والالتزام بنظام إدارة أمن المعلومات الموجود في IQ-EQ DIFC.
المؤهلات
التعليم / المؤهلات المهنية
درجة من جامعة ذات سمعة طيبة، ويفضل في مجال القانون أو المالية أو الخدمات المالية أو ذات صلة مباشرة بوظائف الامتثال
خبرة خلفية
خبرة لا تقل عن 8-10 سنوات في قطاع الخدمات المالية ويفضل أن تكون الخبرة في الامتثال
تقني
خبرة كمسؤول امتثال معتمد من DFSA و/أو FSRA ومسؤول الإبلاغ عن غسل الأموال
الملف الشخصي المطلوب للمرشحين
درجة من جامعة ذات سمعة طيبة، ويفضل في مجال القانون أو المالية أو الخدمات المالية أو ذات صلة مباشرة بوظائف الامتثال
خبرة لا تقل عن 8-10 سنوات في قطاع الخدمات المالية ويفضل أن تكون الخبرة في الامتثال
خبرة كمسؤول امتثال معتمد من DFSA و/أو FSRA ومسؤول الإبلاغ عن غسل الأموال
القطاع المهني للشركة
المجال الوظيفي / القسم
الكلمات الرئيسية
- مدير
- الامتثال للعملاء
تنويه: نوكري غلف هو مجرد منصة لجمع الباحثين عن عمل وأصحاب العمل معا. وينصح المتقدمون بالبحث في حسن نية صاحب العمل المحتمل بشكل مستقل. نحن لا نؤيد أي طلبات لدفع الأموال وننصح بشدة ضد تبادل المعلومات الشخصية أو المصرفية ذات الصلة. نوصي أيضا زيارة نصائح أمنية للمزيد من المعلومات. إذا كنت تشك في أي احتيال أو سوء تصرف ، راسلنا عبر البريد الإلكتروني abuse@naukrigulf.com
IQ-EQ
We re a leading Investor Services group offering end-to-end services in administration, accounting, reporting, regulatory and compliance needs of the investment sector worldwide. We employ a global workforce of 5,800+ people across 25 jurisdictions and have assets under administration (AUA) exceeding US$750 billion. We work with 13 of the world s top-15 private equity firms. Our services are underpinned by a Group-wide commitment to ESG and best-in-class technology including a global data platform and innovative proprietary tools supported by in-house experts. Above all, what makes us different is our people. Operating as trusted partners to our clients, we deliver intelligent solutions through a combination of technical expertise and strong relationships based on deep client understanding. We re driven by our Group purpose, to power people and possibilities.
https://wuzzuf.net/jobs/p/g/i717blut9xep-manager-client-compliance-iq-eq-dubai-united-arab-emirates