المستشار المساعد - دور استشاري العقوبات والتوظيف الإماراتي

First Abu Dhabi Bank (FAB)

وصف الوظيفة

هدف الوظيفة:

• توفير الدعم في الامتثال للأعمال والوحدات المساعدة تحت منطقة المسؤولية في جميع مسائل الامتثال وفقًا للمتطلبات التنظيمية ومتطلبات الامتثال السارية، وشهية المخاطر لفاب وأي متطلبات محددة أخرى قد تنطبق قضائيًا.
• فهم كيفية عمل مجموعة فاب والحفاظ على المعرفة التجارية والفنية والمبنية على المنتجات للمجالات التجارية التي تحت المسؤولية.
• فهم وتقديم الدعم الاستشاري في الامتثال للبنك المركزي الإماراتي، هيئة الأوراق المالية والسلع، القوانين الفيدرالية الإماراتية بالإضافة إلى سياسات وإجراءات مجموعة فاب.
• كن نقطة الاتصال الأولى للدعم الشامل القائم على المخاطر للمجالات التجارية تحت المسؤولية وتولي أي مسؤوليات مفوضة أخرى من قبل نائب الرئيس وكبير نواب الرئيس.
• حضور جميع الدورات التدريبية الإلزامية وغيرها من الدورات ذات الصلة للحصول على نظرة على أعمال فاب ومنتجاتها وخدماتها بالإضافة إلى متطلبات الامتثال
• تقديم الدعم الاستشاري في الأعمال اليومية للأعمال التجارية تحت المسؤولية لجميع المسائل اليومية بشكل مستمر وكما قد يتم تفويضها من قبل رئيس الامتثال
• الحفاظ على علاقة مستمرة والعمل عن كثب مع الأعمال ووظائف المجموعة لضمان تقديم الدعم المناسب في جميع مسائل الدعم الاستشاري في الامتثال للأعمال

المسؤوليات الرئيسية:

المسؤوليات الخاصة بالوظيفة

السياسات والأنظمة والعمليات والإجراءات

• اتباع جميع السياسات والعمليات وإجراءات التشغيل القياسية ذات الصلة، والتعليمات بحيث يتم تنفيذ العمل بطريقة محكومة ومتسقة.
• دعم وحدات الأعمال للامتثال لسياسات وإجراءات وعمليات الامتثال الجماعي.

التحسين المستمر

• تحديد واقتراح الفرص للتحسينات المستمرة للأنظمة والعمليات والممارسات المتعلقة بالبنك الاستهلاكي بناءً على المخاطر ونقص التحكم المحدد.

التقارير

• دعم إعداد تقارير MI للاستخدام الداخلي والخارجي كما هو مطلوب من قبل كبير نواب الرئيس ونواب الرئيس في وظيفة الامتثال للبنك الاستهلاكي والبنك الخاص العالمي.

الاستشارات والإدارة في البنك الاستهلاكي

• تقديم مشورة الامتثال للمساهمين الداخليين والخارجيين (على مستوى المجموعة) حسب الحاجة.
• تقديم المشورة لمراجعات المنتجات الجديدة والترويج المالي، بالتشاور مع نائب الرئيس - منتجات البنك الاستهلاكي، منتجات المحفظة، الرقمية، دبي فيرست وفاب الإسلامي.
• تقديم المشورة الكافية بشأن المشاريع المحددة المتعلقة بمنتجات البنك الاستهلاكي، منتجات المحفظة، الرقمية، دبي فيرست وفاب الإسلامي.
• تقديم المشورة لوحدات الأعمال مع رؤى فنية وبناء مصداقية بناءً على فهم التحديات المتعلقة بالمنتجات والعملاء والمعاملات، بالتشاور مع نائب الرئيس للامتثال لمنتجات البنك الاستهلاكي، منتجات المحفظة، الرقمية، دبي فيرست وفاب الإسلامي.
• تقديم تحديثات لوحدات أعمال منتجات البنك الاستهلاكي، ومنتجات المحفظة، والرقمية، ودبي فيرست وفاب الإسلامي بشأن متطلبات الامتثال، وأفضل الممارسات، وأخبار السوق، واللوائح الدولية، والمواضيع الساخنة والتغييرات التنظيمية، بالتشاور مع نائب الرئيس لمنتجات البنك الاستهلاكي، ومنتجات المحفظة، والرقمية، ودبي فيرست وفاب الإسلامي.
• دعم وحدات الأعمال خلال تدقيقات GIA وتدقيقات البنك المركزي في الاستجابة للطلبات العشوائية من مدققي البنك المركزي وGIA.
• التنسيق مع وظائف الامتثال التنظيمي وFCC لتقديم التوصيات بشأن مخاطر الامتثال.
• التنسيق مع الامتثال التنظيمي بشأن القواعد واللوائح المحدثة وتوزيعها على وحدات الأعمال وفقًا لذلك.
• ربط مقدمي الطلبات بزملاء الامتثال للحصول على الموافقات (عند الحاجة)، وتتبع وحفظ سجلات القرارات لوحدة الأعمال.
• تقديم الدعم في معالجة الانتهاكات وإعداد تقارير الانتهاكات.

عام

• تتبع التقدم في تنفيذ توصيات التدقيق الداخلي ورصد الامتثال لفريق الامتثال للبنك الاستهلاكي والبنك الخاص العالمي
• دعم تنفيذ وإدارة برامج المشاريع المتعلقة بالجريمة المالية وفقًا للخطوط التوجيهية للمشروع التي وضعتها إدارة حوكمة الامتثال.

سياق الوظيفة

تقديم الدعم في الامتثال للمجالات تحت التغطية التي هي:

• منتجات البنك الاستهلاكي
• منتجات المحفظة
• البنك الرقمي
• دبي فيرست (DF)
• فاب الإسلامي

المسؤوليات المحددة:

• تقديم مشورة الامتثال للمساهمين الداخليين والخارجيين (على مستوى المجموعة) حسب الحاجة.
• 
  

المؤهلات

المؤهل الأدنى

• درجة البكالوريوس أو أعلى في الإدارة أو المصرفية أو المالية، ويفضل الحصول على شهادة في الامتثال، مكافحة غسل الأموال/مكافحة تمويل الإرهاب، الجريمة المالية أو إدارة المخاطر.
• أي مؤهل وشهادة أخرى في الامتثال حصلت عليها من مؤسسات مرموقة مثل ICA، ACAMS، CISI إلخ ستكون ميزة.

الحد الأدنى من الخبرة

• ثماني سنوات على الأقل من الخبرة في وظيفة الامتثال أو المخاطر أو التدقيق.
• خبرة في جميع أو على الأقل في واحدة من المجالات التجارية تحت المسؤولية