مدير الامتثال والمخاطر

Confidential Company

المسؤوليات الرئيسية

• تأسيس السياسات والإجراءات لتفسير القوانين واللوائح والإرشادات في العمل وتقديم المشورة.
• تطوير إطار عمل قوي ومستدام لمكافحة غسيل الأموال.
• إجراء المراقبة على الاحتمالات المحتملة لغسيل الأموال وأي انتهاكات أخرى للوائح سلوك العمل.
• تأسيس وصيانة إجراءات الاعتماد والمعرفة بعميل.
• تقديم التقارير التنظيمية الإلزامية.
• إدارة الفحوصات التنظيمية والعلاقة مع الجهات التنظيمية.
• تحديد التطورات التنظيمية الجديدة ومراجعة تأثيرها على العمل.
• تقديم التدريب والدعم للإدارة والموظفين حول كيفية الوفاء بواجباتهم التنظيمية.
• مساعدة الإدارة في تنفيذ اللوائح الوطنية وسياسة المجموعة.
• الإشراف على أن تكون أدوات ومعدات نقاط البيع وظيفية ومتوافقة.
• تقديم تقارير إدارة الامتثال وتقارير مجلس الإدارة.
• الإشراف على تقديم التقارير المالية القانونية والتنظيمية ضمن المواعيد النهائية المطلوبة.
• ضمان أن تكون الأعمال والمنتجات مرخصة بالكامل وتجديد الترخيص عند الحاجة.
• استلام تقارير الأنشطة المشبوهة الداخلية من الموظفين وتحليلها لاتخاذ قرارات مناسبة للإبلاغ إلى وحدة المخابرات المالية.
• التعاون مع وتزويد وحدة الاستخبارات المالية بجميع المعلومات التي تحتاجها للوفاء بالتزاماتها.
• تطوير وتنفيذ برامج تدريب لمكافحة غسيل الأموال وتمويل الإرهاب مع مراعاة جميع المخاطر ذات الصلة بغسيل الأموال / تمويل الإرهاب وتمويل المنظمات غير المشروعة بما في ذلك الطرق والوسائل لمعالجتها.
• تقديم التقارير اللازمة إلى مجلس الإدارة ولجنة الامتثال بشأن جميع قضايا مكافحة غسيل الأموال / تمويل الإرهاب، على أساس ربع سنوي على الأقل.
• ترتيب الاحتفاظ بجميع المستندات الداعمة اللازمة للمعاملات، المعرفة بالعميل، المراقبة، الإبلاغ عن المعاملات المشبوهة وتدريب مكافحة غسيل الأموال للفترة الدنيا للاحتفاظ بالسجلات.
• إجراء تحليل دوري للفجوات بين إجراءات مكافحة غسيل الأموال / تمويل الإرهاب الحالية للشخص المرخص والقوانين واللوائح والإشعارات والمعايير في عمان من أجل تحديد مدى امتثال الشخص المرخص.
• ضمان الامتثال اليومي للأعمال ضد السياسات والإجراءات الداخلية لمكافحة غسيل الأموال / تمويل الإرهاب.