مدير الامتثال عمان

Confidential Company

هدف الدور

المسؤولية عن إدارة تصميم وتنفيذ برامج وسياسات وممارسات الامتثال لمكافحة غسل الأموال / تمويل الإرهاب لضمان امتثال جميع الممارسات والوحدات التجارية لمتطلبات اللوائح المحلية وسياسات المجموعة. من المتوقع من مدير الامتثال تحديد وتحليل وتوثيق المخاطر التنظيمية المرتبطة بعمليات الأعمال فيما يتعلق بالمخاطر التشغيلية، والامتثال، والمالية، والتكنولوجية.

· وضع السياسات والإجراءات لتفسير القوانين واللوائح والإرشادات في الأعمال وتقديم المشورة.

· تطوير إطار عمل قوي ومستدام للرقابة على مكافحة غسل الأموال.

· إجراء مراقبة لعمليات غسل الأموال المحتملة وغيرها من انتهاكات قواعد أعمال التجارة.

· إنشاء وصيانة إجراءات الاعتماد ومعرفة عميلك.

· تقديم تقارير تنظيمية إلزامية.

· إدارة التفتيشات التنظيمية والعلاقة مع الجهات التنظيمية.

· تحديد التطورات التنظيمية الجديدة ومراجعة تأثيرها على الأعمال.

· تقديم التدريب والدعم للإدارة والموظفين حول كيفية الوفاء بواجباتهم التنظيمية.

· مساعدة الإدارة في تنفيذ اللوائح الوطنية وسياسة المجموعة.

· الإشراف على أن أدوات ومعدات نقاط البيع تعمل بشكل وظيفي ومتوافقة.

· تقديم تقارير إدارة الامتثال وتقارير المجلس.

· الإشراف على أن التقارير المالية القانونية والتنظيمية تُقدم ضمن المواعيد النهائية المطلوبة.

· ضمان أن الأعمال والمنتجات مرخصة بالكامل وإجراء تجديد الترخيص عند الحاجة.

· استقبال تقارير الأنشطة المشبوهة الداخلية من الموظفين وتحليلها لاتخاذ القرارات المناسبة للإبلاغ إلى وحدة المعلومات المالية.

· التعاون مع وتقديم جميع المعلومات المطلوبة لوحدة المعلومات المالية للوفاء بالتزاماتها.

· تطوير وتنفيذ برامج تدريب مكافحة غسل الأموال / تمويل الإرهاب مع أخذ جميع المخاطر ذات الصلة بعين الاعتبار.

· تقديم التقارير اللازمة إلى مجلس الإدارة ولجنة الامتثال بشأن جميع القضايا المتعلقة بمكافحة غسل الأموال / تمويل الإرهاب، على الأقل بشكل ربع سنوي.

· ترتيب الاحتفاظ بجميع الوثائق الداعمة اللازمة للمعاملات، ومعرفة عميلك، والمراقبة، وتقارير المعاملات المشبوهة وتدريب مكافحة غسل الأموال لفترة الاحتفاظ بالسجلات الدنيا.

إجراء تحليل دوري للفجوات بين إجراءات مكافحة غسل الأموال / تمويل الإرهاب الحالية للشخص المرخص والإجراءات الحالية.

· ضمان الامتثال اليومي للأعمال ضد سياسات وإجراءات مكافحة غسل الأموال / تمويل الإرهاب الداخلية.

· العمل كنقطة اتصال رئيسية بشأن جميع القضايا / الاستفسارات المتعلقة بمكافحة غسل الأموال / تمويل الإرهاب من البنك المركزي وأي سلطات مختصة أخرى.

· المراقبة المستمرة للمعاملات لتحديد العملاء / المعاملات عالية المخاطر وغير العادية والمشبوهة.

· البقاء على اطلاع بالتشريعات وضمان نقل اللوائح الجديدة إلى الأطراف المعنية المتضررة وفهم الامتثال للتغييرات بشكل جيد والامتثال لها.

اقتراح الإجراءات المطلوبة لمعالجة الفجوات، إن وجدت.