|الوظيفة قديمة وقد لا تكون شاغرة
أرسل لي وظائف مثل هذه
الجنسية
أي جنسية
جنس
غير مذكور
عدد الشواغر
1 عدد الشواغر
الوصف الوظيفي
الأدوار والمسؤوليات
المسؤوليات والواجبات:
- قيادة وظيفة الامتثال للجرائم المالية في CBDFS لتحديد وتخفيف ومنع مخاطر الجرائم المالية.
- مراجعة السياسات والإجراءات الجديدة لأقسام CBDFS بما في ذلك العمليات والوساطة وخدمات العملاء. تحديد نقاط الضعف والتهديدات لتنفيذ التصحيحات اللازمة. ضمان تلبية الالتزامات وفقًا للوائح SCA وقواعد الأسواق المالية الإماراتية لضمان الامتثال.
- مسؤول عن إطار الامتثال في CBDFS والذي يتضمن تطوير وتنفيذ سياسات وإجراءات مكافحة غسل الأموال وتمويل الإرهاب، والعقوبات، ومعرفة العميل (KYC) والسياسات والإجراءات المتعلقة بمكافحة الفساد (AB&C).
- إجراء تقييمات فجوة منتظمة لتقييم فعالية إطار الامتثال في CBDFS مع سياسات وإجراءات مجموعة CBD ومعالجة الفجوات المحددة.
- مسؤول عن إجراء تقييم فجوة للوائح SCA مع ضوابط الامتثال في CBDFS ومعالجة الفجوات المحددة.
- إجراء تقييم فجوة للتحقق من الامتثال للقواعد واللوائح والمذكرات والمعايير الخاصة بـ SCA و DFM و ADX.
- إدارة عمليات التفتيش من قبل SCA بكفاءة، مع ضمان منهجية عالية الجودة طوال العملية. يتضمن ذلك تطوير مصفوفات التفتيش، تحديد الجدول الزمني، تخصيص وتجميع متطلبات التفتيش مع الأطراف المعنية، إجراء التقييمات، وتنفيذ المتابعات.
- تقديم المشورة والرأي بشأن الامتثال والتوصيات في جميع جوانب الامتثال التنظيمي ومكافحة غسل الأموال لجميع أقسام CBDFS.
- الإبلاغ عن الانحرافات عن متطلبات السياسة وإدراجها في السياسات والإجراءات قيد المراجعة.
- الإبلاغ عن القضايا التي تحمل مخاطر سمعة، ومخاطر ائتمانية، ومخاطر سوقية، ومخاطر تشغيلية وضوابط التخفيف منها.
- إعداد قائمة مراجعة لقسم CBDFS لضمان تطبيق أدوار CBDFS و SCA بشكل صحيح.
- تنفيذ تقييم المخاطر الذاتية للامتثال (CRSA) عبر أقسام CBDFS وتحليل التقرير وتقديم النتائج إلى كبير مسؤولي الامتثال في المجموعة للمراجعة النهائية والموافقة.
- إدارة ومراقبة برنامج عملاء التداول بالهامش، والتعامل مع وظيفة الحوكمة في CBDFS.
- الإبلاغ عن قضايا التحكم والامتثال إلى إدارة CBDFS، والمدير التنفيذي، وكبير مسؤولي الامتثال في المجموعة، بما في ذلك التفاصيل من تقرير فحص الامتثال ربع السنوي، والتوصيات ورد إدارة CBDFS.
- وظيفة التحكم الأساسية التي تحمي CBDFS من المخاطر المحتملة للسمعة والتنظيم التي تنشأ من أنشطة التداول.
- دعم المدير التنفيذي في كتابة السياسات والإجراءات والإشعارات الأخرى لضمان تلبية CBDFS لمتطلبات قواعد وتنظيمات SCA وتوقعات التنظيم فيما يتعلق بالعقوبات.
- دعم المدير التنفيذي في تقديم تدريب امتثال العقوبات عبر الشركة من خلال إعداد العروض التقديمية، وتقديم التدريب، والحفاظ على السجلات وفقًا لمتطلبات وتوقعات التنظيم.
- التعاون مع الأقسام الأخرى لتوجيه قضايا الامتثال إلى القنوات المناسبة الموجودة للتحقيق وحلها.
- ضمان عدم فرض غرامات على الشركة من خلال حماية وضمان الامتثال للقواعد واللوائح لجميع الكيانات.
- مسؤول عن ضمان أن أنشطة الأعمال في CBDFS تتوافق مع القوانين واللوائح المتعلقة بالعقوبات المعمول بها وكذلك القوائم الدولية للعقوبات المعمول بها. توفير ضمان لمجموعة الامتثال بأن الضوابط المطلوبة بموجب لوائح العقوبات مدمجة في عمليات البنك لتجنب أي انتهاك للعقوبات و/أو إقامة علاقة مع طرف مدرج في العقوبات.
- مراجعة والتحقيق في جميع الانتهاكات والاختلافات والأنشطة غير المنتظمة، والتوصية بالإجراءات التصحيحية لضمان الامتثال لسياسات/إجراءات العقوبات الخاصة بالبنك وتخفيف المخاطر المحددة للبنك.
- تحديد وضمان نزاهة جميع قوائم العقوبات لعمليات الدفع، وأنظمة فحص الأسماء لضمان عدم تعرض البنك لأي خطر من التعامل مع شخص و/أو كيان مدرج في العقوبات.
- تطبيق متطلبات SCA و DFM و ADX من جميع المنظورات أدناه.
الملف الشخصي المطلوب للمرشحين
المؤهلات:
- درجة البكالوريوس أو ما يعادلها في المالية والإدارة.
- شهادة احترافية في مكافحة غسل الأموال والامتثال
- معرفة جيدة بتخطيط وظيفة الامتثال
- خبرة كافية في الامتثال وإدارة المخاطر، والمصرفية وغيرها من المجالات ذات الصلة. الخلفية في التدقيق والقانون تعتبر قيمة مضافة.
- معرفة قوية وخبرة في لوائح/قوانين هيئة الأوراق المالية والسلع، هيئة دبي للخدمات المالية، ناسداك دبي، سوق أبوظبي للأوراق المالية وسوق دبي المالي
- معرفة قوية بمعايير/ممارسات الامتثال والحوكمة الدولية
- معرفة قوية وخبرة في منتجات الوساطة، والسياسات والإجراءات.
- مهارات اتصال وعرض ممتازة
- القدرة على التوازن بين متطلبات الامتثال واحتياجات العمل.
- مهارات تدريب وتعليم.
- مهارات الكمبيوتر استخدام التطبيقات خاصة مايكروسوفت أوفيس
- إجادة اللغة الإنجليزية/العربية
الخبرة:
- حد أدنى 10 سنوات من الخبرة في القطاع المصرفي أو الخدمات المالية (خاصة في الامتثال، إدارة المخاطر أو الحوكمة)
- فهم جيد لمفاهيم وإجراءات العمليات المصرفية.
المهارات:
- إجادة اللغة الإنجليزية والعربية
- مهارات التخطيط والتنظيم
- مهارات كتابة التقارير
الكفاءات:
- التواصل بفعالية
- اتخاذ المبادرات
- التوجه نحو الإنجاز
- القدرة على العمل تحت الضغط
- التخطيط والتنظيم
- التفكير التحليلي وحل المشكلات
- التخطيط والتنظيم
القطاع المهني للشركة
الكلمات الرئيسية
تنويه: نوكري غلف هو مجرد منصة لجمع الباحثين عن عمل وأصحاب العمل معا. وينصح المتقدمون بالبحث في حسن نية صاحب العمل المحتمل بشكل مستقل. نحن لا نؤيد أي طلبات لدفع الأموال وننصح بشدة ضد تبادل المعلومات الشخصية أو المصرفية ذات الصلة. نوصي أيضا زيارة نصائح أمنية للمزيد من المعلومات. إذا كنت تشك في أي احتيال أو سوء تصرف ، راسلنا عبر البريد الإلكتروني abuse@naukrigulf.com
Commercial Bank of Dubai
https://www.comeet.com/jobs/cbd/14.007/compliance-manager-cbdfs/C5.45C
وظائف مماثلة
مفتش الامتثال / مكافحة غسل الأموال
Sherman Global Management
- 2 - 8 سنوات
- الإمارات العربية المتحدة - الإمارات العربية المتحدة (UAE)
محلل KYC
Confidential Company
- 2 - 8 سنوات
- دبي - الإمارات العربية المتحدة
ضابط الامتثال وضابط الإبلاغ عن غسل الأموال (MLRO)
Emcredit Limited
- 5 - 10 سنوات
- دبي - الإمارات العربية المتحدة