موظف أول امتثال

Client of Robert Walters

تقديم المشورة بشأن الأنشطة اليومية لضمان الامتثال لإرشادات الاستثمار ذات الصلة، والحدود الداخلية وكذلك سياسات التعامل في الحسابات الشخصية.

مراجعة قائمة الأوراق المالية المقيدة بشكل دوري لضمان حماية MNPI وتقديم الدعم في تنفيذ جدار العبور لمنع النزاعات قبل فرص الاستثمار الجديدة.

إجراء ضوابط منتظمة كما هو محدد في خطة مراقبة الامتثال السنوية.

تحديد واقتراح تحسينات في العمليات فيما يتعلق بأنشطة الأخلاق والامتثال بهدف تبسيط العمليات وتحسين إنتاجية الفريق.

دعم فريق الامتثال في اكتشاف ومراجعة حالات عدم الامتثال المحددة، إجراء التحقيقات، إعداد التقارير واقتراح الإجراءات المناسبة لضمان الالتزام بالسلوك الأخلاقي.

دعم فريق الامتثال في إجراء تمارين تقييم المخاطر، وتحديد والإبلاغ عن مؤشرات المخاطر الرئيسية بالإضافة إلى اقتراح تصنيفات المخاطر المناسبة وأطر التحكم.