رئيس قسم الامتثال
Lesha Bank
نشرت في 24 نوفمبر
أرسل لي وظائف مثل هذه
الجنسية
أي جنسية
جنس
غير مذكور
عدد الشواغر
1 عدد الشواغر
الوصف الوظيفي
الأدوار والمسؤوليات
المسؤوليات الرئيسية
- العمل كفرد معتمد وموظف امتثال مسجل لدى QFCRA وQFMA.
- تطوير وتنفيذ وصيانة سياسات وإجراءات الامتثال لتلبية الالتزامات التنظيمية بموجب QFCRA وQFMA وAML/CFT وFATCA/CRS.
- ضمان تقديم جميع التقارير التنظيمية والإشعارات والتقديمات المطلوبة في الوقت المناسب إلى QFCRA وQFMA وأي ولاية قضائية أخرى تنطبق على ليشا.
- تقديم المشورة لمجلس الإدارة والإدارة العليا بشأن مخاطر الامتثال ومسائل الحوكمة والتطورات التنظيمية التي تؤثر على الأعمال.
- الحفاظ على خطة مراقبة الامتثال (CMP) الخاصة بالشركة، وإجراء مراجعات مستمرة، وضمان المتابعة على إجراءات التصحيح.
- دعم وتنسيق تركيز الإدارة العليا على إدارة مخاطر غسل الأموال وتمويل الإرهاب والعقوبات في مجالات الأعمال الفردية.
إطار المخاطر والرقابة
- الإشراف على تقييمات مخاطر الامتثال عبر جميع خطوط الأعمال، بما في ذلك الاستشارات وإدارة الأصول وعمليات التداول.
- التعاون مع التدقيق الداخلي وإدارة المخاطر والمالية لضمان نهج منسق تجاه الضوابط الداخلية وإدارة مخاطر الامتثال.
- مراقبة الالتزام بمعايير سلوك الأعمال، ملاءمة العملاء، ومتطلبات تضارب المصالح بموجب جميع القواعد المعمول بها.
- ضمان أن جميع المواد التسويقية، والاتصالات مع العملاء، وعروض المنتجات الاستثمارية متوافقة مع القوانين والمعايير التنظيمية المعمول بها.
التدريب والتوعية
- تطوير وتقديم برامج تدريب الامتثال وAML/CFT لجميع الموظفين، وضمان الوعي بالالتزامات التنظيمية والمعايير الأخلاقية.
- تعزيز ثقافة الامتثال والمساءلة في جميع أنحاء المنظمة.
مسؤوليات AML/CFT
- تطوير والإشراف على تنفيذ السياسات والإجراءات الداخلية لـAML/CFT والعقوبات.
- ضمان أن السياسات والإجراءات والأنظمة والضوابط المناسبة لـAML/CFT والعقوبات تم تطويرها وتأسيسها وتحديثها لضمان أن الضوابط المطلوبة موجودة لتعيين ومراقبة وإدارة وتخفيف المخاطر المحددة.
- إجراء تقييمات دورية لمخاطر AML والإشراف على العناية الواجبة للعملاء (CDD) والعناية الواجبة المعززة (EDD) وعمليات المراقبة المستمرة.
- ضمان أن جميع المهام والعمليات اليومية المناسبة لـAML/CFT والعقوبات تم تحديدها وتوثيقها وتنفيذها.
- تطوير وصيانة وتنفيذ مجموعة من برامج/إجراءات AML/CFT والعقوبات لتوفير ضمان لبنك ليشا بأن البنك يتوافق مع المتطلبات التنظيمية الخاصة به.
- الامتثال لسياسات وإجراءات AML/CFT والعقوبات لبنك ليشا.
- دعم المتطلبات المتعلقة بشركات ليشا الفرعية، بما في ذلك على سبيل المثال لا الحصر، SPVs، من منظور AML/CFT والامتثال.
العلاقات الخارجية
- المساعدة في إنشاء والحفاظ على علاقة عمل بناءة وفعالة مع الهيئات التنظيمية والسلطات.
- الحفاظ على معرفة تفصيلية بالقواعد والتنظيمات المعمول بها لتسهيل تقديم المشورة العامة بشأن قضايا AML/CFT والعقوبات الناشئة.
- بناء علاقة مع الهيئات التنظيمية.
- الرد على استفسارات من الجهات التنظيمية ووكالات إنفاذ القانون حسب الاقتضاء.
الملف الشخصي المطلوب للمرشحين
نظرة عامة على الدور
رئيس الامتثال سيكون مسؤولاً عن الإشراف وإدارة جميع جوانب الامتثال التنظيمي لبنك ليشا وفقًا لمتطلبات هيئة قطر للأسواق المالية (QFCRA) وهيئة قطر للأسواق المالية (QFMA) وجميع القواعد والعمليات والسياسات الداخلية والخارجية الأخرى. يضمن هذا الدور أن تعمل الشركة ضمن جميع الأطر القانونية والتنظيمية والأخلاقية المعمول بها، مع الحفاظ على ضوابط داخلية قوية، وتعزيز ثقافة قوية من الامتثال والنزاهة عبر الأعمال.
القطاع المهني للشركة
- الخدمات المصرفية
- الخدمات المالية
- الوساطة
المجال الوظيفي / القسم
- المالية
- الخزانة
الكلمات الرئيسية
- رئيس قسم الامتثال
تنويه: نوكري غلف هو مجرد منصة لجمع الباحثين عن عمل وأصحاب العمل معا. وينصح المتقدمون بالبحث في حسن نية صاحب العمل المحتمل بشكل مستقل. نحن لا نؤيد أي طلبات لدفع الأموال وننصح بشدة ضد تبادل المعلومات الشخصية أو المصرفية ذات الصلة. نوصي أيضا زيارة نصائح أمنية للمزيد من المعلومات. إذا كنت تشك في أي احتيال أو سوء تصرف ، راسلنا عبر البريد الإلكتروني abuse@naukrigulf.com
وظائف مماثلة
رئيس قسم الامتثال و MLRO
Bank of Baroda
- 8 - 15 سنوات
- دبي - الإمارات العربية المتحدة
أخصائي KYC
SUNDUS MANAGEMENT CONSULTANCY & STUDIES BUREAUL.L.C
- 15 - 20 سنوات
- أبوظبي - الإمارات العربية المتحدة
مدير الامتثال والمخاطر
Confidential Company
- 8 - 15 سنوات
- مسقط - عمان