محلل تسجيل
Market Securities Group
نشرت في 16 ديسبمر
أرسل لي وظائف مثل هذه
الجنسية
أي جنسية
جنس
غير مذكور
عدد الشواغر
1 عدد الشواغر
الوصف الوظيفي
الأدوار والمسؤوليات
المسؤوليات الرئيسية:
الامتثال التنظيمي والتسجيل: التأكد من أن جميع أنشطة التسجيل تتماشى مع المتطلبات التنظيمية في المملكة المتحدة والاتحاد الأوروبي، بما في ذلك FCA وESMA وإرشادات مكافحة غسل الأموال.
العناية الواجبة وتقصي المعلومات: إجراء تقييمات KYC متعمقة، والفحص ضد قوائم العقوبات، وتحديد الأشخاص المعرضين سياسيًا (PEPs)، وتقييم التقارير الإعلامية السلبية.
العناية الواجبة المعززة (EDD): إجراء تحليل EDD للعملاء ذوي المخاطر العالية، والتحقق من مصدر الثروة (SOW) ومصدر الأموال (SOF) وفقًا للوائح المالية في المملكة المتحدة والاتحاد الأوروبي.
تصنيف العملاء التنظيمي: تصنيف العملاء بما يتماشى مع قواعد FCA بشأن سلوك الأعمال (COB) ومتطلبات تصنيف العملاء من ESMA.
تقييم المخاطر والتصعيد: تحديد وتصعيد المخاطر المحتملة المتعلقة بالجريمة المالية ونشاط العملاء والامتثال التنظيمي، مع ضمان الالتزام بالالتزامات الإبلاغية.
إدارة البيانات والوثائق: التأكد من دقة وسلامة سجلات العملاء في الأنظمة الداخلية، بما يتماشى مع متطلبات الاحتفاظ بالسجلات التنظيمية.
القطاع المهني للشركة
- الخدمات المصرفية
- الخدمات المالية
- الوساطة
المجال الوظيفي / القسم
- المالية
- الخزانة
الكلمات الرئيسية
- محلل تسجيل
تنويه: نوكري غلف هو مجرد منصة لجمع الباحثين عن عمل وأصحاب العمل معا. وينصح المتقدمون بالبحث في حسن نية صاحب العمل المحتمل بشكل مستقل. نحن لا نؤيد أي طلبات لدفع الأموال وننصح بشدة ضد تبادل المعلومات الشخصية أو المصرفية ذات الصلة. نوصي أيضا زيارة نصائح أمنية للمزيد من المعلومات. إذا كنت تشك في أي احتيال أو سوء تصرف ، راسلنا عبر البريد الإلكتروني abuse@naukrigulf.com
Market Securities Group
Reporting to the Account Opening Team Lead, the Senior Account Onboarding Analyst will be responsible for conducting due diligence and Know Your Customer ("KYC") processes, including periodic reviews, in alignment with UK and EU regulatory requirements. The role ensures compliance with relevant onboarding policies under the Financial Conduct Authority (FCA), European Securities and Markets Authority (ESMA), and Anti-Money Laundering (AML) directives. The Analyst will also manage customer KYC inquiries and oversee the collection and maintenance of regulatory documentation necessary for client files and Management Information (MI) reporting.
وظائف مماثلة
ضابط الامتثال
MYCON MARKETING MANAGEMENT LLC
- 1 - 5 سنوات
- دبي , أبو ظبي - دولة الإمارات العربية المتحدة
منسق النقل
Confidential Company
- 1 - 5 سنوات
- دبي - الإمارات العربية المتحدة
ضابط الامتثال - الانضمام الفوري فقط
EFS Facilities Services
- 2 - 4 سنوات
- دبي - الإمارات العربية المتحدة