الامتثال العليا
Client of Xperts4
صاحب عمل نشط
نشرت قبل 16 ساعة
أرسل لي وظائف مثل هذه
الخبرة
5 - 7 سنوات
موقع العمل
التعليم
بكالوريوس في القانون(قانون), بكالريوس تجارة(تجارة)
الجنسية
أي جنسية
جنس
غير مذكور
عدد الشواغر
1 عدد الشواغر
الوصف الوظيفي
الأدوار والمسؤوليات
نظرة عامة على الدور:
نحن نبحث عن شخص يهتم بالتفاصيل وذو حماس لتولي منصب كبير في الامتثال، يقع في الإمارات العربية المتحدة، للانضمام إلى شركة fintech سريعة النمو متخصصة في حلول التجارة والتكنولوجيا المالية. سيكون المرشح الناجح قريبًا من الإدارة العليا والعمليات والفرق المتعاملة مع العملاء للحفاظ على أطر الامتثال والحوكمة القوية.
المسؤوليات الرئيسية:
- دعم تطوير وتنفيذ وصيانة إطار الامتثال الخاص بالشركة بما يتماشى مع متطلبات SCA
- مراقبة التطورات التنظيمية وتقييم تأثيرها على عمليات الأعمال والسياسات
- التصرف كنقطة اتصال للاستفسارات التنظيمية والمسائل الداخلية المتعلقة بالامتثال
- المساعدة في التقارير التنظيمية، والتدقيقات، والمراجعات الداخلية
- مراجعة والموافقة على مستندات تسجيل العملاء ونشاط الحساب
- دعم برامج التدريب والتوعية بالامتثال عبر المنظمة
- التحقيق في الانتهاكات المحتملة ودعم إجراءات التصحيح
- الحفاظ على سجلات ومستندات الامتثال بدقة
- التصرف كنقطة الاتصال الرئيسية لهيئة الأوراق المالية والسلع (SCA)، وإدارة التفتيش والاستفسارات والتقارير التنظيمية (مثل، في SCA CORE)
- تطوير وتحديث السياسات والإجراءات الداخلية المتعلقة بالامتثال بما يتماشى مع اللوائح الإماراتية
- الإشراف على ضوابط مكافحة غسل الأموال (AML)، ومراجعة مستندات فتح الحساب، وإجراء العناية الواجبة عند التسجيل (KYC)، وتقديم تقارير المعاملات المشبوهة (STRs) عبر goAML
- إجراء مراقبة مستمرة لنشاط التداول وعمليات الشركة (بما في ذلك متطلبات الهامش لعقود الفروقات) لضمان الامتثال
- تقديم القيادة الاستراتيجية والمساءلة الكاملة لقسم AML/الامتثال، MLRO، بما في ذلك دفع مبادرات التحول، وتنفيذ التغييرات التنظيمية، وتعزيز الفعالية العامة والحوكمة
الملف الشخصي المطلوب للمرشحين
المؤهلات والخبرة
- درجة البكاليوس في القانون، أو المالية، أو الأعمال، أو مجال ذي صلة
- حد أدنى من 5 سنوات من الخبرة في دور الامتثال داخل fintech، أو التداول، أو الوساطة، أو الخدمات المالية.
- معتمدة من CISI، مما يدعم ملاءمته للدور
- خبرة في لوائح SCA، وقوانين AML، وMLRO، وDMLRO، ومنتجات السوق المالية.
فهم قوي لـ AML، وKYC، وCDD، وأطر الجرائم المالية - الخبرة في العمل مع منصات التداول أو المنتجات المالية تعتبر ميزة
- شغل وظائف امتثال سابقة
المهارات والكفاءات
- اهتمام قوي بالتفاصيل ومهارات تحليلية
- حامل درجة CISI التي تسمح له بأن يكون في هذا المنصب
- مهارات اتصال كتابية وشفوية ممتازة
- القدرة على العمل بشكل مستقل وإدارة أولويات متعددة
- مهارات قوية في إدارة أصحاب المصلحة والتعاون عبر الوظائف
- معايير أخلاقية عالية وحكم مهني سليم
- إجادة في أدوات مراقبة الامتثال ونظام الوثائق
القطاع المهني للشركة
- الخدمات المصرفية
- الخدمات المالية
- الوساطة
المجال الوظيفي / القسم
- المالية
- الخزانة
الكلمات الرئيسية
- الامتثال العليا
تنويه: نوكري غلف هو مجرد منصة لجمع الباحثين عن عمل وأصحاب العمل معا. وينصح المتقدمون بالبحث في حسن نية صاحب العمل المحتمل بشكل مستقل. نحن لا نؤيد أي طلبات لدفع الأموال وننصح بشدة ضد تبادل المعلومات الشخصية أو المصرفية ذات الصلة. نوصي أيضا زيارة نصائح أمنية للمزيد من المعلومات. إذا كنت تشك في أي احتيال أو سوء تصرف ، راسلنا عبر البريد الإلكتروني abuse@naukrigulf.com
Client of Xperts4
وظائف مماثلة
موظف أول امتثال
Client of Michael Page
- 5 - 10 سنوات
- دبي - الإمارات العربية المتحدة
Senior Manager Compliance
J. Awan & Partners
- 4 - 9 سنوات
- Abu Dhabi - United Arab Emirates
كبير المحاسبين
MAGNITUDE
- 5 - 7 سنوات
- دبي - الإمارات العربية المتحدة
مساعد أول ، الامتثال والتنظيم
Kroll
- 5 - 7 سنوات
- دبي - الإمارات العربية المتحدة
مسؤول امتثال أول - عقوبات
Client of Aventus Global Talent
- 5 - 7 سنوات
- الإمارات العربية المتحدة - الإمارات العربية المتحدة