نائب مسؤول الامتثال C&AFC وMLRO DSSA، مساعد/نائب الرئيس المساعد

Client of GulfBankers

وظيفة MLRO ونائب مسؤول الامتثال مسؤولة عن تقديم الدعم لفريق الاستشارات التجارية في تفاعلهم مع مجالات الأعمال والبنية التحتية ذات الصلة. لديهم عادةً تفاعل يومي مع أصحاب المصلحة الرئيسيين ولديهم تغطية إقليمية و/أو وطنية. عندما يتطلب الأمر تقديم المشورة، تشمل المشورة مستوى 1 من المشورة الرقابية والمساعدة في إجراء ضوابط المستوى 2 وتقييمات المخاطر.

بالإضافة إلى ذلك، يدعم الـ MLRO ونائب الامتثال الحفاظ على العلاقات مع المجالات الأخرى ذات الصلة من الوظيفة و/أو يعملون بشكل مباشر مع خبراء الموضوع وفرق أخرى من جميع أنحاء الوظيفة.

المسؤوليات الرئيسية الخاصة بك:

الامتثال:

• دعم الإدارة العليا وموظفي دويتشه بنك في فهم وإدارة:
• تطبيق المعايير الأخلاقية والمبادئ المهنية للبنك
• الامتثال العام للقوانين والقواعد واللوائح والتوجيهات والمعايير الخاصة بالمجموعة ذات الصلة
• منع وتصعيد القضايا والحوادث والانتهاكات المتعلقة بالامتثال
• القضايا المتعلقة بالامتثال عبر الحدود
• ضمان تنفيذ وصيانة سياسات وإجراءات الامتثال الكافية
• تقديم تقارير منتظمة إلى اللجنة التشغيلية الوطنية للبنك الفرع ولجنة الامتثال والهيئات التنظيمية بشأن مسائل الامتثال
• القيام بمشاركة فعالة في الإدارة الاستباقية والتفاعلية وتصعيد جميع قضايا ومخاطر الامتثال والانتهاكات، على سبيل المثال، إجراء تقييمات المخاطر
• مراقبة واختبار الامتثال لمتطلبات اللوائح والرقابة الداخلية وفقًا للسياسة والمنهجية المتفق عليها؛ الإبلاغ وإدارة أي نتائج أو قضايا، ودعم الإدارة في تحديد خطط العمل التصحيحية
• تقديم الدعم للامتثال للمشاريع والمنتجات الجديدة ذات الصلة من خلال ضمان الالتزام بالمعايير ذات الصلة، وتقليل المخاطر المرتبطة
• دعم مبادرات الوعي بالامتثال
• أن تكون نقطة اتصال مباشرة للموظفين المحليين للإبلاغ بسرية عن المخاوف المتعلقة بالأنشطة غير القانونية أو غير السليمة المشتبه بها
• أن تكون نقطة اتصال لـ SAMA وتمثيل DB الرياض في لجان تنظيمية مختلفة مع البنوك الأخرى في المملكة العربية السعودية

AFC:

• تقديم المشورة وضمان تنفيذ سياسات وإجراءات AFC حيث يعتمد الانخراط في سياسات ABC وAFI على توفر عدد الموظفين في الموقع وإذا لم يكن هناك، فسيساعد الفريق الإقليمي المعني.
• تقديم المشورة بشأن تأثير القوانين الداخلية والخارجية الجديدة ذات الصلة بـ AFC وضمان أن الإرشادات والإجراءات المحلية تتماشى مع المتطلبات التنظيمية.
• تقييم توافق السياسات والإجراءات الداخلية والأنظمة والضوابط مع الالتزامات التنظيمية ذات الصلة ومعايير المجموعة.
• تقديم التقارير والتنسيق مع رئيس الدولة لضمان تقديم التقارير المناسبة والتصعيد.
• المساعدة في تطوير وصيانة إطار الرقابة الداخلية المتعلق بـ AFC.
• الامتثال للمتطلبات التي حددها برنامج رقابة AFC العالمية.
• AML: مراقبة المعاملات، معالجة التقارير المشبوهة والإبلاغ، KYC (EDD، المراجعات الدورية، QA)
• العقوبات: مراقبة تطورات العقوبات التنظيمية المحلية وإخطار التغييرات والمواصفات ذات الصلة وضمان وجود الضوابط المطلوبة
• AF& I: مساعدة رئيس الدولة فيما يتعلق بالمسؤولية عن مكافحة الاحتيال في الدولة (بما في ذلك الاستشارات، السياسة، التدريب، المراقبة، التحقيق، إلخ)، سواء بشكل مباشر أو كحلقة وصل مع فرق AFI الإقليمية.
• ABC: المساعدة في تعزيز مسؤولية AFC عن ABC في الدولة (بما في ذلك الاستشارات، السياسة، التدريب، المراقبة، التحقيق، إلخ)، سواء بشكل مباشر أو كحلقة وصل مع فرق ABC الإقليمية.

المسؤوليات (يتخذ القرارات النهائية)

التنظيمية

• تقديم المشورة التنظيمية المستمرة و/أو حسب الحاجة
• تقديم المشورة فيما يتعلق بالتقديمات التنظيمية إلى CMA والمساهمة في مثل هذه التقديمات عندما تكون الأمور المتعلقة بـ PB ذات صلة.

المسؤوليات (يتخذ القرارات ضمن إطار محدد)

• مع رئيس الامتثال وAFC إدارة متطلبات/طلبات أصحاب المصلحة الرئيسيين
• تقديم الاستشارات للأعمال وأصحاب المصلحة حسب الحاجة.

المسؤوليات القيادية

• القدرة على العمل في فرق عالمية افتراضية في منظمة مصفوفة، نقل المعرفة وتطوير قدرات أعضاء الفريق.

المسؤوليات القيادية العامة

• الالتزام وتعزيز قيم الشركة وإطار الأخلاقيات.