مسؤول الامتثال ومدير مكافحة غسل الأموال Apex

الدور والمسؤوليات تشمل:

تحديد، وضع ومراقبة الالتزام بالعمليات، السياسات والإجراءات لتلبية - الامتثال، والمتطلبات القانونية والتنظيمية.

المسؤوليات:

• الإشراف على متطلبات الترخيص والالتزامات التنظيمية مع ضمان أن نشاط الامتثال يأخذ في الاعتبار جميع التشريعات ذات الصلة وأنشطة ADGM/FSRA/SCA;
• مراجعة عمليات الامتثال والرقابة الداخلية وضمان التزامها بسياسات وإجراءات الشركة ومجموعة Apex;
• ضمان التنفيذ الفعال لبرنامج مراقبة الامتثال وأداء أنشطة المراقبة;
• ضمان تتبع النتائج غير الامتثالية مع مديري وظائف الأعمال المعنية حتى يتم حلها;
• الإبلاغ والتواصل مع SEO، مسؤول الامتثال الإقليمي والمجلس حسب الحاجة، بشأن الأمور المتعلقة بالامتثال;
• إعداد وتقديم تقارير الامتثال للإدارة ولجان مختلفة وهياكل الحوكمة داخل مجموعة Apex;
• إعداد وتقديم تقارير للسلطات التنظيمية;
• البقاء على اطلاع بجميع القوانين واللوائح ذات الصلة والتواصل بشأن التغييرات والتطورات التنظيمية مع الإدارة العليا والموظفين;
• تقديم المشورة والمساعدة حيثما كان ذلك مناسبًا، للإدارة العليا والموظفين بشأن الأمور المتعلقة بالامتثال لمجموعة Apex;
• تحديد استراتيجية لإدارة العلاقة مع المنظمين وجميع الجوانب التشغيلية لها، بما في ذلك الزيارات والتقارير;
• التعامل مع الاتصالات مع المنظمين، والحصول على الموافقات حسب الحاجة، وإخطار المنظم حسب الحاجة بشأن جميع الأمور المتعلقة بالامتثال;
• الحفاظ على سجل للسياسيين والأفراد ذوي المخاطر العالية والمستثمرين؛ الشكاوى، تضارب المصالح، الامتثال وانتهاكات البيانات، وإدارة الالتزام بعملية الشكاوى والتخفيف من الانتهاكات بنشاط;
• تقديم المساعدة والدعم في تلبية احتياجات التدريب والتطوير للموظفين وخطط القوانين والتشريعات الجديدة;
• إعداد مواد التدريب وتقديم التدريب وفقًا للالتزامات التنظيمية وإجراءات الأعمال;
• الإشراف وإدارة المخاطر التنظيمية داخل الأعمال;
• العمل كمسؤول مكافحة غسل الأموال في الشركة، وتأسيس وصيانة سياسات وإجراءات وأنظمة الشركة لمكافحة غسل الأموال بما يتوافق مع قواعد مكافحة غسل الأموال التنظيمية وجميع التشريعات ذات الصلة المطبقة في الولاية وسياسات مجموعة Apex;
• مراقبة المعاملات المشبوهة، وتحديد العقوبات المحتملة وتقديم التقارير حسب الحاجة;
• تعزيز ثقافة الامتثال الإيجابية من خلال التفاعل مع الموظفين;
• التعامل مع مشاريع الامتثال الأخرى التي قد تُسند من وقت لآخر.
• ضمان أن الشركة تلتزم بمتطلبات حماية البيانات، وأن الموظفين على علم بالتزاماتهم ومسؤولياتهم وزيادة الوعي بها;
• تقديم المشورة والتوصيات للشركة بشأن تفسير أو تطبيق قواعد حماية البيانات;
• مراقبة أن الشركة تحتفظ بسجل لعمليات المعالجة;

المهارات المطلوبة:

• خبرة في الخدمات المالية من 5 إلى 7 سنوات في بيئة مالية، وخاصة خبرة إدارة الصناديق.
• فهم اللوائح ذات الصلة في الإمارات والقوانين الدولية لمكافحة غسل الأموال.
• المؤهلات المهنية ذات الصلة مثل مكافحة غسل الأموال، العناية الواجبة للعملاء، الامتثال، المخاطر، أو ما يعادلها.
• خبرة في العناية الواجبة للعملاء (CDD/KYC) على هياكل الشركات الدولية المختلفة وملفات المخاطر.
• مهارات اتصال وتنظيم ممتازة.
• قائد ذو خبرة قادر على تطوير أعضاء الفريق.
• مدفوع ومحفز وعضو فريق.
• تفكير نقدي مدفوع بالحلول، مع القدرة على التكيف مع التغيير.