موظف الامتثال وMLRO

Tazapay Pte Ltd

المسؤوليات الرئيسية:

التدريب:

• يضمن أن جميع الموظفين، بما في ذلك مجلس الإدارة والإدارة العليا، يتم تدريبهم بشكل صحيح وكافٍ لفهم والامتثال لجميع القوانين والمتطلبات التنظيمية المعمول بها. يشمل ذلك التدريب المتعلق بحماية المستهلك ومكافحة غسل الأموال ومكافحة تمويل الإرهاب، وخاصة تلك المتعلقة بأنشطة VA.
• يطور وينفذ جلسات تدريب وورش عمل منتظمة لإبقاء الموظفين على اطلاع بمتطلبات الامتثال ومكافحة غسل الأموال ومكافحة تمويل الإرهاب.

تطوير السياسات والتنفيذ:

• يطور وينفذ سياسات وإجراءات شاملة للامتثال ومكافحة غسل الأموال ومكافحة تمويل الإرهاب.
• يتم تحديث هذه السياسات والإجراءات بانتظام لتعكس أحدث المتطلبات التنظيمية والسياسات الداخلية.

تقييم وإدارة المخاطر:

• يقوم بتقييم قضايا الامتثال الناشئة والمخاطر بشكل مستمر.
• إجراء تقييمات مخاطر مكافحة غسل الأموال ومكافحة تمويل الإرهاب.
• ينفذ تدابير لتخفيف المخاطر المحددة، وضمان الامتثال المستمر، وتنفيذ جميع التغييرات اللازمة على السياسات والإجراءات ذات الصلة لمعالجة هذه القضايا والمخاطر.

المراقبة والتدقيق:

• يراقب الالتزام بسياسات الامتثال ومكافحة غسل الأموال ومكافحة تمويل الإرهاب عبر جميع وظائف الأعمال.
• يستخدم أدوات المراقبة لأتمتة وتعزيز عملية المراقبة.
• يجري عمليات تدقيق امتثال منتظمة لضمان توافق جميع العمليات مع السياسات التنظيمية والداخلية.
• يوثق نتائج التدقيق ويوصي بإجراءات تصحيحية.

التقارير والاتصالات:

• يقدم تقارير ربع سنوية لمجلس الإدارة حول أنشطة الامتثال، ونتائج التدقيق، وفعالية سياسات وإجراءات مكافحة غسل الأموال ومكافحة تمويل الإرهاب، بما في ذلك أي إخفاقات في هذه السياسات والإجراءات و/أو أي عدم امتثال لأية قوانين اتحادية لمكافحة غسل الأموال ومكافحة تمويل الإرهاب.
• يتواصل بشأن القضايا المهمة المتعلقة بالامتثال والإجراءات المقترحة مع الإدارة العليا.
• يضمن الإبلاغ في الوقت المناسب عن أي عدم امتثال مادي لـ VARA والسلطات ذات الصلة الأخرى.
• يتم مراقبة والإبلاغ عن المعاملات المشبوهة للسلطات المعنية.

الإجراءات التصحيحية:

• يضمن اتخاذ الإجراءات التصحيحية المناسبة استجابةً لنقص في نظام إدارة الامتثال أو عدم الامتثال للقوانين المعمول بها (مثل: قوانين مكافحة غسل الأموال ومكافحة تمويل الإرهاب الفيدرالية، إلخ) أو المتطلبات التنظيمية.
• يتابع الإجراءات التصحيحية لضمان تنفيذها الفعال في الوقت المناسب.