رئيس قسم الامتثال

J. Awan & Partners

Job Purpose

سيكون رئيس الامتثال مسؤولاً عن ضمان تقيد المنظمة ومتطلباتها الخاصة بالتراخيص تحت السلطة التنظيمية للخدمات المالية (FSRA) في سوق أبوظبي العالمي (ADGM)، بالإضافة إلى الالتزامات المستمرة للامتثال التنظيمي من الهيئات التنظيمية المحلية. ستكون مسؤولاً عن بدء ومراقبة عمليات الامتثال، السياسات، والإجراءات، مع العمل عن كثب مع الإدارة العليا للحفاظ على ثقافة قوية للامتثال.

Duties and Responsibilities

Compliance Framework

• تطوير، والحفاظ على، وتعزيز إطار الامتثال الخاص بالبنك لضمان التوافق مع لوائح FSRA، ومتطلبات ADGM، وأفضل الممارسات في السوق.
• مراقبة التقارير التنظيمية، وتقارير المجلس، وتقارير الإدارة العليا بدقة وفي الوقت المناسب.

Advisory Role

• تقديم إرشادات واضحة وعملية للإدارة العليا والموظفين حول تطبيق قوانين، لوائح، ومعايير الامتثال.
• إبقاء الإدارة على اطلاع بالتطورات التنظيمية ذات الصلة والاتجاهات الصناعية.
• التعاون مع الوظيفة القانونية، عند الضرورة، لضمان تفسير وتطبيق متسق لمتطلبات التنظيم.
• تقديم المشورة بشأن كفاية عمليات إدارة المخاطر، بما في ذلك تحديد المخاطر، التخفيف، وبرامج التحكم، لضمان التوافق مع التوقعات التنظيمية والمعايير الصناعية.

Training and Awareness

• دعم الإدارة العليا في تعزيز ثقافة الامتثال عبر البنك.
• تصميم وتقديم برامج تدريبية وجلسات توعية للموظفين حول مسائل الامتثال والمخاطر.
• كونك نقطة الاتصال المركزية لاستفسارات الموظفين المتعلقة بقضايا الامتثال والمخاطر.

Risk and Compliance Assessment

• تحديد، وتوثيق، وتقييم المخاطر المرتبطة بالامتثال، والتنظيم، وأعمال الشركات المرتبطة بعمليات البنك بشكل استباقي.
• إجراء مراجعات دورية لضمان وجود تدابير فعالة للتخفيف والتحكم في المخاطر.

Monitoring and Oversight

• إنشاء، وتنفيذ، والحفاظ على برنامج شامل لمراقبة الامتثال والمخاطر للكشف عن ومنع انتهاكات القوانين، اللوائح، أو السياسات الداخلية.
• الإبلاغ عن النتائج الرئيسية للإدارة العليا والتوصية بإجراءات التصحيح المناسبة.

Regulatory and Industry Engagement

• العمل كنقطة الاتصال الرئيسية للبنك مع FSRA وغيرها من الهيئات التنظيمية أو الصناعية ذات الصلة.
• الحفاظ على علاقات بناءة مع المسؤولين التنظيميين، وضباط الامتثال الزملاء، وغيرهم من أصحاب المصلحة.
• ضمان أن تكون استجابة البنك للاستفسارات التنظيمية، والتفتيشات، وواجبات الإبلاغ دقيقة وفي الوقت المناسب.

Financial Crime Compliance (AML/CFT)

• مراقبة إطار مكافحة غسيل الأموال (AML) ومكافحة تمويل الإرهاب (CFT) للبنك.
• إجراء تقييم سنوي للمخاطر على جميع العملاء ومراجعات عند الطلب.
• إجراء تقييمات مخاطر العملاء كجزء من عملية العناية الواجبة.
• ضمان وجود أنظمة وعمليات فعالة لمراقبة معاملات AML.
• تصعيد والإبلاغ عن الأنشطة المشبوهة وفقًا للقوانين واللوائح المعمول بها.