موظف أول مراقبة المدفوعات والعقوبات First Abu Dhabi Bank FAB

المساهمة الاستراتيجية

• دعم تنفيذ استراتيجية الامتثال على مستوى المجموعة في البنك ضمن الخط الأول من الدفاع لضمان الإدارة الفعالة لفريق فحص المدفوعات المتعلقة بالعقوبات وضمان التوافق العمودي والتكامل الأفقي مع استراتيجيات الإدارات الأخرى.
• البقاء على اطلاع على بيئة التحكم، ملاءمة وفعالية أدوات وتقنيات اختبار التحكم المتاحة داخل البنك والعمل عن كثب مع الخط الثاني في مجموعة الامتثال لتحديد وتعريف المتطلبات، الثغرات، والاستراتيجيات لإدارة شهية المخاطر للبنك بشكل مستمر.
• فهم جيد لأدوات وتقنيات مراقبة واختبار التحكم بما يتماشى مع أهداف اختبار ومراقبة التحكم المحددة من قبل البنك.
• دعم خطوط الأعمال في توسيع منتجاتهم من خلال مراجعة وفحص معاملات عملائهم فيما يتعلق بالعقوبات والمخاطر العامة المرتبطة بـ AML/CTF.
• قياس ملاءمة وقدرات فحص منصات المنتجات مع أنظمة المراقبة الخاصة بالبنك.

التحسين المستمر

• تحديد الفرص للتحسين المستمر للأنظمة والعمليات والممارسات المتعلقة بفحص المدفوعات المتعلقة بالعقوبات بناءً على المخاطر ونقص التحكم الذي تم تحديده.
• التوصية، البدء وتنفيذ، تحسينات على منهجيات ومعايير الفحص من أجل زيادة الكفاءة والفعالية في امتثال FAB التنظيمي محليًا وكذلك لجميع الولايات القضائية التي تعمل فيها FAB.

التقارير

• العمل عن كثب مع فريق التكنولوجيا والبيانات والتقارير على مؤشرات الأداء الرئيسية ومؤشرات المخاطر الرئيسية للإبلاغ إلى المعنيين الكبار.
• ضمان تقديم المعلومات المتعلقة بفحص المدفوعات للعقوبات إلى فريق التكنولوجيا والبيانات والتقارير في الوقت المناسب.
• إدارة تقارير مماثلة للفروع الدولية ومطابقة متطلبات ومعايير تقاريرهم.

فحص المدفوعات

• يجب أن يمتلك حامل الوظيفة ويكون على دراية كاملة بجميع: -
• الامتثال التنظيمي، العقوبات وسياسات وإرشادات مكافحة غسل الأموال المتعلقة بشبكة FAB الدولية
• منهجيات الفحص الخاصة بالصناعة والترتيبات التكنولوجية والبنية التحتية المتاحة لدفع برنامج المراقبة للبنك محليًا وللفروع الدولية
• التشريعات المتغيرة والمتطورة التي وضعتها CBUAE، المكتب التنفيذي والهيئات الحاكمة الدولية.
• القدرة على المساهمة بفعالية من منظور FCO، للتعديلات المستقبلية على سياسة وإرشادات الامتثال في FAB.

المؤهلات الدنيا

• درجة البكالوريوس أو أعلى في الإدارة، المصرفية، المالية، ويفضل أن تكون مع شهادة في الامتثال، مراقبة المعاملات/فحص العقوبات، KYC/AML/CFT، الجريمة المالية أو إدارة المخاطر

الكفاءات الفنية/الخبرة

• مهارات تواصل ممتازة، مكتوبة وشفوية.
• سلوك إيجابي وحماس.
• مهارات تواصل شخصية ممتازة.

• مسؤوليات متخصص فحص المدفوعات -
• التحقيقات والموافقة من المستوى الأول والثاني على تنبيهات فحص المدفوعات مع تسجيل المبررات للموافقة لمجموعة من العملاء عبر الإمارات العربية المتحدة والجيولوجيات الدولية.
• تصعيد الحالات التي لم يتم الموافقة عليها من خلال التحقيق إلى وحدة دعم إدارة تنبيهات المخاطر والتحكم الخاصة بـ CIB/PB أو الوحدة ذات الصلة داخل مجموعة الامتثال.
• جمع المعلومات الداعمة من قائمة قواعد البيانات الداخلية والخارجية بناءً على عملية معيارية عالمية.
• إجراء تحقيقات تدقيق موسعة لدعم السياسات والإجراءات.
• إجراء عمليات بحث، جمع البيانات وتسجيل الأدلة من الأنظمة الداخلية، الإنترنت والاستفسار مع الأعمال داخل المنظمة.
• تسجيل والاحتفاظ بالتنبيهات والحالات بما يتماشى مع متطلبات حفظ السجلات للولايات القضائية المعنية.
• بناء وتطبيق المعرفة بعمليات العقوبات ومكافحة غسل الأموال.
• طلب RFI للمطابقات المحتملة.
• تحقيقات الوثائق بما يتماشى مع سياسة العقوبات الخاصة بالمجموعة.

عام

• دعم تنفيذ توصيات التدقيق الداخلي، الامتثال التنظيمي وامتثال المجموعة SLOD للنتائج المتعلقة بفحص المدفوعات المتعلقة بالعقوبات.

مسؤول عن مراقبة ودعم التنفيذ الفوري لمشاريع أنظمة الامتثال القابلة للتطبيق على المجال