مدير الامتثال - نائب MLRO

Capital Com SV Investments Limited

ملكية مراقبة المعاملات: تصميم وإدارة وضبط برنامج مراقبة المعاملات في CVUAE بما في ذلك حوكمة القواعد، وأولوية التنبيهات، ومعايرة العتبات، وتحليل البلوكتشين لإنتاج معلومات دورية عن أحجام التنبيهات، ومعدلات الإغلاق، ونسب تحويل SAR للـ MLRO والمجلس.

تقرير الأنشطة المشبوهة: مراجعة والتحقيق في التنبيهات المتصاعدة، وإعداد روايات SAR/STR مدروسة، وتقديم الملفات إلى وحدة الاستخبارات المالية الإماراتية (UAEFIU) بطريقة دقيقة وفي الوقت المناسب، مع الحفاظ على سجل داخلي كامل لجميع الحالات المرفوعة.

مخاطر العملاء والعناية الواجبة: الإشراف على عمليات KYC/CDD اليومية بما في ذلك مراجعات EDD للعملاء ذوي المخاطر العالية مثل PEPs، والمتداولين ذوي الحجم الكبير، والعملاء من الولايات القضائية الأعلى خطرًا، وتقديم الإرشادات لفرق الترحيل بشأن الحالات المعقدة أو الحدودية.

فحص العقوبات: إدارة عملية فحص العقوبات للشركة، ومراجعة والتخلص من التنبيهات المطابقة للأسماء، والحفاظ على قرارات الفحص الموثقة، وتصعيد المطابقات المؤكدة إلى الـ MLRO مع توصيات واضحة.

تغطية نائب MLRO: تحمل مسؤوليات MLRO الكاملة أثناء غياب رئيس الامتثال و MLRO، بما في ذلك تفويض SAR، والتفاعل التنظيمي مع CMA و UAEFIU، وتقديم التقارير على مستوى المجلس، مع الحفاظ على استمرارية الإشراف على الجرائم المالية في جميع الأوقات.

التفاعل التنظيمي وعبر الوظائف: دعم إعداد تقديمات CMA، ومواد التفتيش، والردود الإشرافية؛ تمثيل فريق الجرائم المالية في المنتديات عبر الوظائف لإدماج المتطلبات التنظيمية ومكافحة غسل الأموال في المنتجات الجديدة والميزات وشرائح العملاء.

التدريب وثقافة مكافحة غسل الأموال: تصميم وتقديم تدريب خاص بالوظيفة حول مكافحة غسل الأموال/تمويل الإرهاب عبر المنظمة، والحفاظ على سجلات إكمال التدريب، والعمل كخبير مرئي في أنواع الجرائم المالية المتعلقة بالأصول الافتراضية وتوقعات التنظيم المتطورة.

حوكمة السياسات: صياغة وصيانة وتنفيذ السياسات الداخلية للامتثال بما يتماشى مع قواعد CMA، وتوصيات FATF، وأفضل الممارسات الدولية، مع ضمان بقاء إطار سياسة الشركة محدثًا ومناسبًا للغرض.

التوثيق التنظيمي: الحفاظ على جميع سجلات الامتثال، والتقاويم التنظيمية، ومواد استعداد التدقيق لضمان الشفافية التشغيلية والاستعداد لتفتيش CMA والمراجعات الإشرافية.

إدارة التغيير التنظيمي: مراقبة التطورات التنظيمية عبر الإمارات والأطر الدولية ذات الصلة، مع ضمان تحديث السياسات والعمليات والضوابط الداخلية في الوقت المناسب مع تطور الالتزامات.

حماية الأصول الرقمية: دعم تنفيذ الضوابط التشغيلية والفنية لحماية أصول العملاء، بما في ذلك بروتوكولات أمان المحفظة ومتطلبات فصل الأصول.