مدير الامتثال - نائب MLRO

Capital Com SV Investments Limited

ملكية مراقبة المعاملات: تصميم وإدارة وضبط برنامج مراقبة المعاملات CVUAE بما في ذلك حوكمة القواعد، أولوية التنبيهات، معايرة العتبات، وتحليل البلوكشين وإنتاج معلومات منتظمة عن حجم التنبيهات، ومعدلات الإغلاق، ونسب تحويل SAR لـ MLRO والمجلس.

الإبلاغ عن الأنشطة المشبوهة: مراجعة والتحقيق في التنبيهات المتصاعدة، إعداد سرد SAR/STR جيد الأسباب، وتقديم الملفات إلى وحدة الاستخبارات المالية الإماراتية (UAEFIU) بشكل دوري ودقيق، مع الحفاظ على سجل داخلي كامل لجميع الحالات المرفوعة.

مخاطر العملاء والعناية الواجبة: الإشراف على عمليات KYC/CDD اليومية بما في ذلك مراجعات EDD للعملاء ذوي المخاطر العالية مثل PEPs، المتداولين ذوي الحجم الكبير، والعملاء من الولايات القضائية ذات المخاطر الأعلى، وتقديم الإرشادات لفرق الانضمام بشأن الحالات المعقدة أو الحدودية.

فحص العقوبات: إدارة عملية فحص العقوبات الخاصة بالشركة من خلال مراجعة والتخلص من تنبيهات تطابق الأسماء، والحفاظ على قرارات فحص موثقة، وتصعيد المطابقات المؤكدة إلى MLRO مع توصيات واضحة.

تغطية نائب MLRO: تحمل المسؤوليات الكاملة لـ MLRO خلال غياب رئيس الامتثال و MLRO، بما في ذلك تفويض SAR، والتفاعل التنظيمي مع CMA و UAEFIU، وإعداد التقارير على مستوى المجلس، مع الحفاظ على استمرارية الإشراف على الجرائم المالية في جميع الأوقات.

التفاعل التنظيمي وعبر الوظائف: دعم إعداد تقديمات CMA، ومواد التفتيش، والردود الإشرافية؛ تمثيل فريق الجرائم المالية في المنتديات عبر الوظائف لدمج المتطلبات التنظيمية ومكافحة غسل الأموال في المنتجات الجديدة، والميزات، وقطاعات العملاء.

التدريب وثقافة مكافحة غسل الأموال: تصميم وتقديم تدريب خاص بالأدوار حول مكافحة غسل الأموال/تمويل الإرهاب عبر المنظمة، والحفاظ على سجلات إكمال التدريب، والعمل كخبير مرئي في أنواع الجرائم المالية للأصول الافتراضية وتوقعات التنظيم المتطورة.

حوكمة السياسات: إعداد وصيانة وتطبيق السياسات الداخلية للامتثال المتوافقة مع قواعد CMA، وتوصيات FATF، وأفضل الممارسات الدولية، مع ضمان بقاء إطار سياسة الشركة حديثًا ومناسبًا للغرض.

التوثيق التنظيمي: الحفاظ على جميع سجلات الامتثال، والتقاويم التنظيمية، ومواد إعداد التدقيق لضمان الشفافية التشغيلية والاستعداد لتفتيشات CMA والمراجعات الإشرافية.

إدارة التغيير التنظيمي: مراقبة التطورات التنظيمية عبر الإمارات والأطر الدولية ذات الصلة، وضمان تحديث السياسات والعمليات والضوابط الداخلية في الوقت المناسب مع تغير الالتزامات.

حماية أصول التشفير: دعم تنفيذ الضوابط التشغيلية والتقنية لحماية أصول العملاء، بما في ذلك بروتوكولات أمان المحافظ ومتطلبات فصل الأصول.