مسؤول الامتثال ومدير مكافحة غسل الأموال

Client of Robert Walters

صاحب عمل نشط

نشرت في 4 اكتوبر

الخبرة

5 - 7 سنوات

موقع العمل

ابوظبي - الامارات

التعليم

أي تخرج()

الجنسية

أي جنسية

جنس

غير مذكور

عدد الشواغر

1 عدد الشواغر

الوصف الوظيفي

الأدوار والمسؤوليات

تطوير وتنفيذ والمحافظة على سياسات وإجراءات الامتثال بما يتماشى مع قواعد FSRA.

  • مراقبة الامتثال المستمر مع الالتزامات المتعلقة بإدارة الصناديق والتسويق عبر الحدود.
  • العمل كحلقة وصل رئيسية مع FSRA للتفتيشات، والتدقيق، والمراجعات الموضوعية وتجديد الرخص.
  • العمل كضابط الإبلاغ عن غسل الأموال مع المساءلة المباشرة عن إطار مكافحة غسل الأموال وفقًا لقواعد FSRA لمكافحة غسل الأموال.
  • تصميم وتقديم تدريب على الامتثال ومكافحة غسل الأموال مصمم وفقًا لأدوار الموظفين والتعرض لمخاطر تنظيمية.
  • تقديم الإرشادات التنظيمية لمديري المحافظ، وموظفي العمليات، ومقدمي الخدمات (مثل مديري الصناديق).
  • مراجعة وتقديم المشورة حول هياكل الصناديق، وترتيبات التفويض (مثل SAI)، والإشراف على مقدمي الخدمات المستعان بهم.

يمتلك موظف الامتثال MLRO خبرة ممتازة في الامتثال التنظيمي ضمن إدارة الأصول أو مؤسسة مالية مرخصة. سيكون لديك معرفة عميقة بقواعد FSRA (COBS، GEN، CIR، AML)، وفهم قوي لحوكمة الصناديق، وعمليات NAV، وإطارات الانضمام للعملاء المعتمدة على المخاطر وخبرة في الاستعداد أو الاستجابة للتفتيشات التنظيمية. سيكون لديك في المثالي وضع معتمد مع FSRA/DFSA. سيكون لديك في المثالي خبرة ضمن شركة من الفئة 3C وتعرض للاستثمار البديل.

الملف الشخصي المطلوب للمرشحين

سيكون موظف الامتثال مسؤولاً عن الحفاظ على إطار الامتثال في الشركة وتعزيزه لضمان الالتزام الكامل بنظام FSRA التنظيمي، بما في ذلك سلوك الأعمال (COBS) ومكافحة غسل الأموال والعقوبات (AML).

التقارير إلى مدير الامتثال، هذه وظيفة خاضعة للرقابة تتضمن مسؤوليات ضابط الإبلاغ عن غسل الأموال (MLRO). إنها تشكل جزءًا من خط الدفاع الثاني، لضمان النزاهة التنظيمية، وحماية مصالح العملاء، والحفاظ على حالة ترخيص الشركة.

القطاع المهني للشركة

  • التجنيد
  • شركة التوظيف
  • البحث التنفيذي

المجال الوظيفي / القسم

  • المالية
  • الخزانة

الكلمات الرئيسية

  • مسؤول الامتثال ومدير مكافحة غسل الأموال

تنويه: نوكري غلف هو مجرد منصة لجمع الباحثين عن عمل وأصحاب العمل معا. وينصح المتقدمون بالبحث في حسن نية صاحب العمل المحتمل بشكل مستقل. نحن لا نؤيد أي طلبات لدفع الأموال وننصح بشدة ضد تبادل المعلومات الشخصية أو المصرفية ذات الصلة. نوصي أيضا زيارة نصائح أمنية للمزيد من المعلومات. إذا كنت تشك في أي احتيال أو سوء تصرف ، راسلنا عبر البريد الإلكتروني abuse@naukrigulf.com

Client of Robert Walters


https://www.robertwalters.ae/bankingfinancialservices/jobs/compliance/1853881-compliance-officer-and-mlro.html