ضابط الامتثال

J. Awan & Partners

هدف الوظيفة

عميلنا يبحث عن موظف امتثال ذو خبرة مع خبرة قوية في مكافحة غسيل الأموال وتمويل الإرهاب والامتثال لإدارة الأموال للانضمام إلى شركتهم الرائدة في إدارة الأموال والاستشارات الاستثمارية في سوق أبوظبي العالمي (ADGM). سيكون المرشح الناجح داعماً للالتزامات التنظيمية للشركة، مع تركيز خاص على مكافحة غسيل الأموال (AML) وتمويل الإرهاب (CTF) والامتثال لإدارة الأموال.

الواجبات والمسؤوليات

التنظيم والترخيص

• ضمان الامتثال للوائح ADGM وFSRA، خاصة كما تنطبق على مديري الأموال ومستشاري الاستثمار.
• الحفاظ على تحديث كتيبات الامتثال، والسياسات، والإجراءات لتعكس التغييرات في التنظيم.
• إدارة الالتزامات الترخيصية المستمرة، بما في ذلك الملفات التنظيمية، والإرجاعات السنوية، والإشعارات لـ FSRA.
• مراقبة التطورات التنظيمية التي تؤثر على الأموال، وإدارة الأصول، وأنشطة الاستشارات الاستثمارية.

الإشراف على AML / CTF

• الإشراف على إطار عمل الشركة لمكافحة غسيل الأموال وتمويل الإرهاب، وضمان عمليات دمج العملاء القوية، والتحقق من الهوية، وعمليات المراقبة المستمرة.
• التحقيق في الأنشطة المشبوهة وتصعيدها، وإعداد تقارير الأنشطة المشبوهة (SARs) عند الحاجة.
• دعم أو العمل كبديل للمدير المسؤول عن مكافحة غسيل الأموال، وضمان الامتثال لكل من القوانين الفيدرالية الإماراتية لمكافحة غسيل الأموال وقواعد ADGM.
• إجراء تقييمات مخاطر مكافحة غسيل الأموال عبر المنتجات، والأموال، وشرائح العملاء.
• تقديم تدريب للموظفين حول مكافحة غسيل الأموال وتمويل الإرهاب وضمان الوعي بأنظمة العقوبات، بما في ذلك OFAC، والأمم المتحدة، وقوائم الإمارات العربية المتحدة.

الامتثال للأموال والاستثمار

• مراجعة هياكل الأموال، والمستندات العرضية، وترتيبات التوزيع لضمان الامتثال لقواعد FSRA والمعايير العالمية.
• مراقبة القيود الاستثمارية، وامتثال المحفظة، وأنشطة التداول لضمان الالتزام بتفويضات الأموال.
• الإشراف على متطلبات سير العمل، بما في ذلك الترويج المالي، والإفصاحات للمستثمرين، وتقييمات الملائمة.
• دعم إطلاق الأموال الجديدة، وتغييرات الترخيص، والموافقات التنظيمية، وتقديم المشورة بشأن آثار الامتثال.
• العمل عن كثب مع مديري المحافظ وفرق العمليات لضمان دمج الامتثال في أنشطة دورة حياة الأموال.

المراقبة، المخاطر، والتقارير

• تطوير وتنفيذ برنامج مراقبة الامتثال المخصص لمخاطر إدارة الأموال.
• إجراء مراجعات دورية لعمليات مكافحة غسيل الأموال، وعمليات الأموال، والالتزامات التنظيمية.
• تقديم تقارير حول الامتثال ومسائل مكافحة غسيل الأموال وتمويل الإرهاب للإدارة العليا ومجلس الإدارة، وإعداد تقارير معلومات الإدارة (MI).
• التنسيق مع المدققين الخارجيين، والتدقيق الداخلي، والتفتيشات التنظيمية.
• تتبع وإغلاق الإجراءات التصحيحية الناجمة عن عمليات التدقيق أو النتائج التنظيمية.

التدريب والثقافة

• تقديم تدريب منتظم حول مكافحة غسيل الأموال، والسلوك، وتضارب المصالح، وسوء استخدام السوق، والمعايير الأخلاقية.
• تعزيز ثقافة الامتثال والنزاهة عبر الأعمال.
• العمل كمستشار موثوق به للمكتب الأمامي، والعمليات، والإدارة العليا بشأن المخاطر التنظيمية.

المهارات والخبرة

الخبرة (ضرورية لأي طلب ناجح)

• 3-5 سنوات من الخبرة في الامتثال/مكافحة غسيل الأموال داخل إدارة الأصول، أو إدارة الأموال، أو شركات الاستشارات الاستثمارية.
• معرفة قوية بقواعد ADGM/FSRA والتشريعات الإماراتية لمكافحة غسيل الأموال وتمويل الإرهاب.
• خبرة مثبتة في امتثال الأموال، ودمج المستثمرين، وإدارة مخاطر مكافحة غسيل الأموال وتمويل الإرهاب.
• مهارات تواصل قوية مع القدرة على التواصل مع الجهات التنظيمية، وأصحاب المصلحة الكبار، والعملاء.
• مقيم في أبوظبي، مع خبرة في العمل في المؤسسات المالية المنظمة في الإمارات العربية المتحدة.

المؤهلات

• درجة بكاليوس في القانون، أو المالية، أو الأعمال، أو مجال ذي صلة.
• شهادة مهنية (ICA، CAMS، أو ما يعادلها) مفضلة بشدة.

المهارات

• مهارات تواصل شفهية وكتابية قوية، بما في ذلك التفاعل بشكل فعال على جميع المستويات داخل الشركة والجهات التنظيمية.
• بدء العمل بدافع ذاتي مع القدرة المثبتة على العمل بشكل مستقل وحل المشكلات.
• قدرة مثبتة على بناء شراكات والتعاون مع أعضاء الفريق والجهات التنظيمية.
• مهارات تنظيم وإدارة الوقت قابلة للإثبات.
• القدرة على العمل بشكل جيد في بيئة سريعة الخطى.
• القدرة على تحفيز وقيادة الموظفين ومحاسبتهم.
• الشغف بالاستثمار وأثرنا.