موظف الامتثال وMLRO
Client of Capitex
صاحب عمل نشط
نشرت قبل 6 ساعات
أرسل لي وظائف مثل هذه
الجنسية
أي جنسية
جنس
غير مذكور
عدد الشواغر
1 عدد الشواغر
الوصف الوظيفي
الأدوار والمسؤوليات
المسؤوليات الرئيسية
- الحفاظ على الإطار التنظيمي ومراقبته وفقًا لـ كتب القواعد DFSA، بما في ذلك GEN، AML، COB، PIB، وCIR حسب الاقتضاء.
- ضمان أن سياسات وإجراءات الشركة ومستندات الحوكمة تتوافق مع معايير DFSA.
- إعداد ومراجعة وتقديم الإقرارات التنظيمية الدورية، والإشعارات، والملفات إلى DFSA.
- تتبع التغييرات التنظيمية وتنفيذ التحديثات المطلوبة عبر العمل.
مسؤوليات MLRO
- العمل كـ MLRO المعين للشركة، المسؤول عن جميع التزامات مكافحة غسل الأموال/مكافحة تمويل الإرهاب بموجب متطلبات DFSA والإمارات العربية المتحدة.
- مراقبة KYC/CDD، تقييمات مخاطر الانضمام، والمراقبة المستمرة للعملاء والأطراف المقابلة.
- إجراء التحقيقات وتقديم تقارير STR/SAR إلى وحدة المعلومات المالية الإماراتية حسب الحاجة.
- تقديم تدريب على مكافحة غسل الأموال/مكافحة تمويل الإرهاب والجرائم المالية عبر الشركة.
المراقبة، الضمان والحوكمة
- تطوير وتنفيذ خطة مراقبة الامتثال (CMP) الخاصة بالشركة.
- قيادة مراجعات الامتثال الداخلية الدورية وتقييمات المخاطر.
- إجراء العناية الواجبة على المستثمرين، مقدمي الخدمات، والأطراف المقابلة.
- تقديم إرشادات الامتثال ومكافحة غسل الأموال للإدارة العليا واللجان.
- التواصل مع مشرفي DFSA، المدققين الداخليين، والاستشاريين الخارجيين.
الملف الشخصي المطلوب للمرشحين
المتطلبات
- 4 إلى 8 سنوات من خبرة الامتثال في إدارة الأصول، إدارة الاستثمار، الأسهم الخاصة، أو بيئات مماثلة خاضعة للتنظيم.
- معرفة قوية بـ كتب القواعد DFSA، عمليات التنظيم في DIFC، والتزامات مكافحة غسل الأموال/مكافحة تمويل الإرهاب.
- خبرة سابقة كـ CO/MLRO أو نائب CO/MLRO في شركة خاضعة لرقابة DFSA مرغوبة بشدة.
- القدرة على تصميم وتنفيذ وصيانة أطر الامتثال وخطط المراقبة.
- مهارات تحليلية قوية، تواصل، وإدارة أصحاب المصلحة.
- الشهادات المهنية مثل CAMS، ICA، CFA، أو ما شابه تعتبر ميزة.
ما نبحث عنه
- محترف امتثال نشط وواعي تجارياً.
- شخص واثق من العمل في بيئة استثمارية صغيرة أو متوسطة الحجم.
- فرد قادر على موازنة التوقعات التنظيمية مع العملية التجارية.
القطاع المهني للشركة
الكلمات الرئيسية
- موظف الامتثال وMLRO
تنويه: نوكري غلف هو مجرد منصة لجمع الباحثين عن عمل وأصحاب العمل معا. وينصح المتقدمون بالبحث في حسن نية صاحب العمل المحتمل بشكل مستقل. نحن لا نؤيد أي طلبات لدفع الأموال وننصح بشدة ضد تبادل المعلومات الشخصية أو المصرفية ذات الصلة. نوصي أيضا زيارة نصائح أمنية للمزيد من المعلومات. إذا كنت تشك في أي احتيال أو سوء تصرف ، راسلنا عبر البريد الإلكتروني abuse@naukrigulf.com
Client of Capitex
A DFSA-regulated asset and investment management firm in the DIFC is seeking an experienced Compliance Officer & Money Laundering Reporting Officer (CO/MLRO) to lead its compliance and AML/CFT framework.
وظائف مماثلة
مسؤول الامتثال ومراقب غسل الأموال (MLRO)
Emcredit Limited
- 5 - 10 سنوات
- دبي - الإمارات العربية المتحدة
الامتثال/مسؤول مكافحة غسل الأموال
Client of Calvin James Recruitment
- 3 - 5 سنوات
- دبي - الإمارات العربية المتحدة
مسؤل مكافحة غسل الاموال
Client of Aventus Global Talent
- 1 - 6 سنوات
- دبي - الإمارات العربية المتحدة