محلل الامتثال الكبير

Santander

إجراء مراجعات شاملة للعناية الواجبة/العناية الواجبة المعززة للعملاء الجدد والمراجعات الدورية، مع التركيز على العملاء ذوي المخاطر العالية، والشخصيات العامة، والهياكل المعقدة للعملاء.

مراجعة التصعيدات من فريق onboarding للعملاء ذوي المخاطر العالية، والشخصيات العامة، والعملاء عبر الحدود، والحالات غير القياسية.

تقييم كفاية العناية الواجبة للمرشحين والعملاء عبر منطقة الشرق الأوسط (الإمارات، السعودية، قطر، الكويت، البحرين، عمان) ولعملاء NRI.

أداء المراقبة المستمرة لملفات العملاء، والوثائق، وتصنيفات المخاطر.

ضمان التوافق مع قواعد مكافحة غسل الأموال DFSA/ADGM والمعايير الدولية وسياسات مجموعة سانتاندير.

المساعدة في فحص العقوبات، والتحقق من وسائل الإعلام السلبية، وتصعيدات مراقبة المعاملات.

المساهمة في تحديد وتصعيد الأنشطة المشبوهة ودعم إعداد تقارير الأنشطة المشبوهة/تقارير المعاملات المشبوهة.

المشاركة في تقييمات مخاطر مكافحة غسل الأموال/مكافحة تمويل الإرهاب والمبادرات ذات الصلة.

دعم تحديثات السياسات والإجراءات وإرشادات الامتثال بما يتماشى مع قواعد DFSA/ADGM ومعايير المجموعة.

إجراء تحليلات الفجوات لتحديد التغييرات التنظيمية أو السياسات التي تتطلب تحديثات.

المساعدة في إعداد الطلبات التنظيمية، والاستجابات، والوثائق للتدقيقات والتفتيشات.

دعم تنفيذ أنشطة مراقبة الامتثال، والمراجعات الموضوعية، واختبارات التحكم.

تقديم الاستشارات اليومية لفرق العمل حول العناية الواجبة، والملاءمة، وعبر الحدود، والمسائل التنظيمية.

مراجعة الوثائق ذات الصلة للعملاء، والتواصل، والمواد التسويقية لضمان التوافق.

توفير الدعم الاحتياطي لأعضاء الفريق لضمان استمرارية عمليات الامتثال.

دعم تغطية الامتثال لكل من فروع DIFC وADGM.

المهارات المطلوبة

5-7 سنوات من الخبرة في الامتثال أو مكافحة غسل الأموال أو أدوار الجرائم المالية داخل البنوك أو الخدمات المالية، ويفضل في الخدمات المصرفية الخاصة.

فهم قوي لأطر التنظيم DFSA وADGM والمعايير الدولية لمكافحة غسل الأموال.

التوافق مع ثقافتنا المشتركة: TEAMS (فكر في العميل؛ اقبل التغيير؛ تصرف الآن؛ انتقل معًا؛ ت Speak Up)

خبرة مثبتة في التعامل مع العناية الواجبة لعملاء HNW/UHNW وملفات العملاء في الشرق الأوسط.

مهارات تحليلية، واستقصائية، ووثائق قوية.

القدرة على إدارة مهام متعددة والعمل تحت الضغط.

شهادات مهنية مثل ICA أو CAMS أو ما يعادلها مفضل.

مهارات تواصل قوية والقدرة على التفاعل مع أصحاب المصلحة الكبار.