مدير الامتثال الأول

J. Awan & Partners

Job Title: مدير الامتثال الأول
Reports to: TBC
Role: دوام كامل (المواطنون السعوديون فقط، تنطبق قيود CMA)
Location: الرياض، المملكة العربية السعودية
The Company
عميلنا هو شركة رائدة عالمياً في خدمات الاستثمار المصرفية والأسواق المالية، والتي وسعت وجودها في الشرق الأوسط، مع التركيز بشكل خاص على المملكة العربية السعودية. ثقافة الشراكة لديهم، وعمق الرؤية التي يقدمونها لعملائهم، وبنيتهم الريادية المسطحة تحددهم. مع ثبات قيادتهم واستراتيجيتهم الرائعة، قد غذت هذه الصفات نموهم عبر جميع الخدمات.
Job Purpose
سيلعب مدير الامتثال الأول دوراً حاسماً في ضمان التزام الشركة باللوائح المحلية والدولية، والمتطلبات القانونية، والمعايير الصناعية. ستقدم أيضًا الدعم المستمر في جميع مسائل الامتثال ومكافحة غسل الأموال لمساعدة الشركة في الوفاء بالتزاماتها التنظيمية. ستساهم في نجاح الشركة من خلال دعم فريق الإدارة العليا في تنفيذ الامتثال التنظيمي.

Duties and responsibilities
1. Regulatory Compliance & Oversight
تأكد من أن الشركة تتوافق مع لوائح CMA، وإرشادات SAMA، وقوانين مكافحة غسل الأموال (AML)، وغيرها من القوانين المالية المعمول بها في المملكة العربية السعودية.
قم بتطوير، وتنفيذ، ومراقبة سياسات وإجراءات الامتثال بما يتماشى مع لوائح صناديق الاستثمار، ولوائح الأعمال المالية، وقواعد سلوك السوق.
تصرف كجهة الاتصال الرئيسية للهيئات التنظيمية مثل CMA، وSAMA، وTadawul بشأن مسائل الامتثال.
2. Risk Assessment & Management
قم بإجراء تقييمات مخاطر الامتثال لتحديد المخاطر التنظيمية المحتملة في عمليات الاستثمار المصرفي.
نفذ تدابير للتخفيف من المخاطر وضمان عمل الشركة ضمن الحدود القانونية.
3. Anti-Money Laundering (AML) & Counter-Terrorism Financing (CTF)
تأكد من أن الشركة تتبع لوائح AML وCTF وفقًا لإرشادات CMA بشأن AML/CTF.
أشرف على إجراءات معرفة عميلك (KYC) وعناية العملاء الواجبة (CDD).
أبلغ عن أي معاملات مشبوهة إلى وحدة التحليل المالي بالمملكة العربية السعودية (SAFIU) واحتفظ بالامتثال بمتطلبات تقديم SAR.
4. Internal Compliance Monitoring & Audits
قم بتطوير وتنفيذ برنامج لمراقبة الامتثال الداخلي لتقييم الالتزام بانتظام مع لوائح CMA والسياسات الداخلية.
قم بإجراء تدقيقات الامتثال الداخلي وعمِل مع المدققين الخارجيين لضمان الامتثال التنظيمي للشركة.
5. Regulatory Reporting & Filings
تأكد من تقديم التقارير في الوقت المناسب وبشكل دقيق إلى CMA، وSAMA، وغيرها من الهيئات التنظيمية.
راقب تحديثات لوائح CMA، وأكواد حوكمة الشركات، وقوانين الاستثمار، لضمان استمرار الامتثال.
تعامل مع الاستفسارات التنظيمية وقدم الوثائق اللازمة أثناء عمليات التفتيش أو التدقيقات أو التحقيقات.
6. Training & Awareness
قم بإجراء برامج تدريبية للامتثال للموظفين، ومستشاري الاستثمار، والمساهمين الرئيسيين لضمان الوعي بالالتزامات التنظيمية.
عزز ثقافة الامتثال داخل الشركة من خلال التأكيد على أهمية الالتزام الأخلاقي والتنظيمي.
7. Policy Development & Implementation
اكتب وحافظ على دليل الامتثال الخاص بالشركة، ومدونة الأخلاقيات، وسياسات الاستثمار المصرفي.
تأكد من توافق السياسات مع لوائح الأعمال المالية لـ CMA، والقواعد الاحترازية، وقواعد السلوك.
اعمل مع الفرق القانونية، والمخاطر، والتدقيق الداخلي لتنفيذ أطر الامتثال.
8. Ethics & Corporate Governance
أشرف على الالتزام بأطر حوكمة الشركات التي وضعتها CMA وغيرها من الهيئات التنظيمية.
تأكد من الامتثال بهياكل حوكمة المجلس، وحقوق حماية المساهمين، ومتطلبات الإفصاح.
معالجة أي مخاوف أخلاقية وضمان اتباع جميع الموظفين لمدونة سلوك الشركة.
9. Liaison with Regulators & Legal Authorities
كون بمثابة حلقة الوصل الرئيسية للشركة مع CMA، وSAMA، وغيرها من الجهات التنظيمية.
استجب للاستفسارات التنظيمية، والتحقيقات، وإجراءات التنفيذ.
10. Handling Market Conduct & Insider Trading Compliance
راقب أنشطة التداول للكشف عن أي سوء استخدام محتمل للسوق، أو تداول داخلي، أو تلاعب في الأسعار.
تأكد من الالتزام بلوائح سلوك السوق الخاصة بـ CMA.
11. Product & Transaction Compliance
تأكد من أن جميع منتجات الاستثمار المصرفي، ومعاملات السوق المالية، والاكتتابات العامة، وأنشطة الاندماج والاستحواذ تتوافق مع القوانين المالية في المملكة العربية السعودية.
قم بمراجعة والموافقة على المواد التسويقية، وتقارير البحث، والتوصيات الاستثمارية.
12. Crisis Management & Regulatory Investigations
كن القائد في الامتثال في حالة حدوث خروقات أو تحقيقات تنظيمية.
قدم توصيات استراتيجية للإدارة العليا لمعالجة قضايا الامتثال.
Skills and Experience
Experience (is essential to any successful application)
خبرة مباشرة في التعامل مع السلطات التنظيمية مثل CMA
الحد الأدنى من 8 سنوات من الخبرة المباشرة في الامتثال ومكافحة غسل الأموال داخل صناعة الخدمات المالية.
خبرة مباشرة في إنشاء وتنفيذ برامج الامتثال التنظيمي داخل منظمة خدمات مالية.
سجل حافل مثبت في الامتثال لمتطلبات البرنامج، بما في ذلك بروتوكولات الاختبار وتقييم المخاطر.
Qualifications
الحد الأدنى من درجة البكالوريوس من جامعة رائدة مع تركيز يفضل أن يكون في القانون، أو المالية، أو المحاسبة، أو الاقتصاد، أو الأعمال.
CME1 & CME2 مطلوب.
المرشحون الحاصلون على شهادات CAMS، أو CISI أو ICA مرغوب فيهم بشدة.
Skills
مهارات قوية في التواصل الشفهي والكتابي، بما في ذلك التفاعل بفعالية على جميع المستويات داخل الشركة والهيئات التنظيمية.
دافع ذاتي مع القدرة المثبتة على العمل بشكل مستقل وحل المشكلات.
قدرة مثبتة على بناء شراكات والتعاون مع أعضاء الفريق والجهات التنظيمية.
مهارات تنظيمية وإدارة الوقت القابلة للإثبات.
القدرة على العمل بشكل جيد في بيئة سريعة الخطى.
القدرة على تحفيز وقيادة الموظفين ومحاسبتهم.
شغف بالاستثمار وتأثيرنا.