موظف أقدم لشؤون الامتثال

Client of Talentmate

Department: الامتثال

Employment Type: دوام كامل

Location: الإمارات العربية المتحدة

Reporting To: نيتيش فاسوديف

Description

سوف يدعم مسؤول الامتثال الأول مدير الامتثال في ضمان امتثال تابى لجميع المتطلبات التنظيمية والقانونية المعمول بها، وكذلك السياسات والإجراءات الداخلية. ستساعد هذه الوظيفة في التنفيذ المستمر وصيانة أطر الامتثال ومكافحة غسل الأموال/تمويل الإرهاب، والمساهمة في أنشطة المراقبة، ودعم تقديم الملفات التنظيمية، والمساعدة في تعزيز الوعي بالالتزامات المتعلقة بالامتثال عبر الأعمال.

هذه وظيفة عملية مناسبة لمتخصص في الامتثال ذو خبرة يسعى لتعميق خبرته في بيئة خدمات مالية منظمة.

Key Responsibilities

• دعم الامتثال التنظيمي
• المساعدة في مراقبة وتفسير القوانين واللوائح والإرشادات التنظيمية ذات الصلة التي تنطبق على عمليات تابى.
• دعم إعداد الملفات التنظيمية، والإشعارات، والردود على الاستفسارات التنظيمية.
• المساعدة في تقييم تأثير التغييرات التنظيمية والمساعدة في تنسيق الردود المناسبة.
• دعم إطار مكافحة غسل الأموال/تمويل الإرهاب
• دعم تنفيذ وصيانة سياسات وإجراءات وضوابط تابى لمكافحة غسل الأموال/تمويل الإرهاب.
• المساعدة في تقييمات المخاطر الدورية والمراجعات المتعلقة بغسل الأموال، وتمويل الإرهاب، ومخاطر العملاء.
• تنفيذ العناية الواجبة للعميل (CDD) والتحقق من العناية الواجبة المعززة (EDD)، وتصعيد الحالات ذات المخاطر العالية عند الاقتضاء.
• مراقبة الامتثال والتقارير
• إجراء أنشطة مراقبة منتظمة لتقييم فعالية ضوابط الامتثال ومكافحة غسل الأموال/تمويل الإرهاب.
• المساعدة في التحقيق في الأنشطة غير العادية أو المشبوهة المحتملة، بما في ذلك إعداد مسودات تقارير الأنشطة المشبوهة (SARs) للمراجعة من قبل MLRO.
• المساعدة في تجميع تقارير الامتثال والحفاظ على السجلات والسجلات ذات الصلة (مثل الانتهاكات، تضارب المصالح، الشكاوى).
• صيانة السياسات والإجراءات
• المساعدة في الحفاظ على دليل الامتثال وغيرها من السياسات والإجراءات المتعلقة بالامتثال.
• دعم توثيق ومراجعة الضوابط والعمليات الداخلية بشكل دوري.
• التدريب والتوعية
• المساعدة في تقديم جلسات تدريب الامتثال ومكافحة غسل الأموال/تمويل الإرهاب بشكل دوري.
• المساهمة في المبادرات التوعوية لتعزيز ثقافة الامتثال القوية عبر المنظمة.
• الدعم الاستشاري
• تقديم الدعم اليومي لوحدات الأعمال من خلال الرد على استفسارات الامتثال وتقديم إرشادات حول المتطلبات الداخلية.
• دعم مراجعة الامتثال للمنتجات الجديدة، والمواد التسويقية، وتجارب العملاء.
• مشاركة أصحاب المصلحة
• التواصل مع الفرق الداخلية (مثل العمليات، المنتج، المخاطر) لضمان دمج الامتثال في الأنشطة اليومية.
• دعم مدير الامتثال في التعاملات الخارجية مع الجهات التنظيمية والمراجعين، عند الضرورة.
  
  
  

• درجة البكالوريوس في القانون أو المالية أو الأعمال أو مجال ذي صلة.
• 3-5 سنوات من الخبرة في دور الامتثال أو مكافحة غسل الأموال/تمويل الإرهاب ضمن الخدمات المالية.
• معرفة قوية بمتطلبات التنظيم في الإمارات العربية المتحدة، بما في ذلك لوائح CBUAE، مرغوبة.
• الشهادات المهنية (مثل CAMS، ICA) ميزة.
• مهارات تحليلية وحل المشكلات قوية.
• اهتمام كبير بالتفاصيل مع القدرة على إدارة أولويات متعددة.
• مهارات تواصل ممتازة، شفهية وكتابية.
• العمل بروح الفريق مع نهج استباقي وتعاوني.