الوصف الوظيفي

الأدوار والمسؤوليات

المسؤوليات الرئيسية:
المساعدة في مراقبة الاتصالات لموظفي المكتب، وتصعيد جميع القضايا ذات الصلة إلى رئيس الامتثال;

المساعدة في إكمال مراجعات مراقبة المعاملات اليومية ضد إساءة استخدام السوق، وتصعيد جميع القضايا ذات الصلة لحماية العمل;
إجراء مراجعات منتظمة للتداول وإعادة البناء، وتصعيد جميع القضايا ذات الصلة إلى رئيس الامتثال;
التعاون مع أقسام الشركة المختلفة لمراقبة تنفيذ المعايير واللوائح;
المساعدة في إعداد التقارير/الطلبات للإدارة العليا والهيئات التنظيمية الخارجية حسب الاقتضاء;
إدارة وتنسيق عملية الانضمام بسلاسة للعميل من البداية إلى النهاية لضمان انتقال سلس من عميل جديد إلى عميل نشط;
التواصل بكفاءة مع العميل و/أو الوسيط المعني لجمع جميع المعلومات اللازمة;
المسؤول عن تنسيق جميع طلبات وثائق اعرف عميلك واعتماد نهج صحيح من المرة الأولى لتجنب الاستفسارات المتكررة;
المسؤول عن ضمان التعامل مع جميع وثائق العميل وتقديمها بشكل مناسب وفقًا لسياساتنا;
تقديم تحديثات منتظمة وفي الوقت المناسب لكل من مدير الامتثال والوسطاء، سواء في الصيغ المكتوبة أو الشفوية;
المسؤول عن التواصل مع المعنيين الداخليين والخارجيين لضمان حل سريع للقضايا التي تنشأ خلال عملية الانضمام;
إجراء العناية الواجبة لمراجعات العملاء من خلال مكافحة غسل الأموال/اعرف عميلك للعملاء الشركات مع هياكل قانونية مختلفة وفي ولايات قضائية متنوعة لضمان تلبية متطلبات الشركة لمكافحة غسل الأموال و اعرف عميلك;
تحديد ومراجعة وتصنيف جميع الشخصيات العامة والسياسات والعقوبات ووسائل الإعلام السلبية في مرحلة الانضمام لتقييم المخاطر التي تتعرض لها الشركة;
تصنيف العملاء من منظور المخاطر واللوائح;
التحقيق وتصعيد جميع الأنشطة المشبوهة والقضايا المتعلقة بالجرائم المالية (مكافحة غسل الأموال والاحتيال) مع الاقتراحات ذات الصلة لحماية العمل;
إجراء مراجعات دورية وتحديث وثائق اعرف عميلك للعميل الحالي وفقًا لتصنيف المخاطر الخاص بهم;
مراجعة حسابات الانضمام حسب الحاجة;
إدارة بريد اعرف عميلك بشكل فعال؛ وضمان الرد على جميع رسائل البريد الإلكتروني;
ضمان الرد على جميع الاستفسارات بسرعة وبشكل كامل;
ضمان اتباع جميع العمليات، وتحديث المتعقبين بدقة;
الحفاظ على قوائم PAD، تضارب المصالح، الشخصيات العامة، العقوبات ووسائل الإعلام السلبية وسجل الامتثال;
العمل على مشاريع خاصة والمساعدة في المشاريع العارضة حسب الحاجة;
مراقبة أي تغييرات جوهرية قد تؤثر على حالة المخاطر لملفات العملاء;
أداء أي مهام معقولة أخرى قد تتطلبها الشركة

المتطلبات

خبرة سابقة في الامتثال إما في أسواق السلع أو مراقبة الاتصالات وإساءة استخدام السوق
إظهار المعرفة بقوانين الامتثال والقواعد واللوائح والمخاطر والأنماط مع التركيز على مكافحة غسل الأموال ولوائح MAS
خبرة في استخدام مصادر بائعين معتمدين لامتثال اعرف عميلك مثل Orbis، السجلات الشركات وغيرها
امتلاك معرفة جيدة بعملية الانضمام من البداية إلى النهاية، مثل تصنيف مخاطر اعرف عميلك/العميل، الإبلاغ عن الأنشطة المشبوهة، متطلبات فحص العميل/العقوبات، وتقييم المخاطر
معرفة بمؤشرات المخاطر العالية ومراجعة الهياكل المعقدة وأنواع الكيانات بما في ذلك الصناديق، الصناديق في الولايات القضائية الأجنبية (BVI، جزر القنال، جزر كايمان، إلخ)
امتلاك بعض المعرفة بالمتطلبات التنظيمية في ولايات قضائية أخرى مثل سنغافورة
التعليم على مستوى الدرجة في موضوع ذي صلة و/أو مؤهل صناعي ذي صلة (ICA، ACAMS)
لاعب فريق - تعاون ولكن أيضًا قادر على العمل بشكل مستقل مع الحد الأدنى من الإشراف
مهارات قوية في الكتابة والتواصل الشفوي
أخلاقيات العمل قوية، تسعى لنجاح فريق صغير
القدرة على تحديد الأولويات، والالتزام بالمواعيد النهائية وتعدد المهام في بيئة سريعة
اهتمام ممتاز بالتفاصيل مع القدرة الفطرية على تحديد أولويات العمل
مهارات تواصل شخصية ممتازة، والعمل بشكل جيد مع الآخرين ومجموعات/شخصيات متنوعة
قابل للتكيف مع التغيير ومستعد للعمل في بيئة سريعة بإيجابية

,Work_Experience:Associate,

موظف أقدم لشؤون الامتثال
Freight Investor Services

الأشخاص الذين يبحثون على وظائف الوظائف التي تم البحث عنها

موظف أقدم لشؤون الامتثال Freight Investor Services

الأشخاص الذين يبحثون على وظائف الوظائف التي تم البحث عنها

موظف أقدم لشؤون الامتثال
Freight Investor Services