موظف أقدم لشؤون الامتثال

Tabby |

الوصف

سيقوم مسؤول الامتثال الأول بدعم مدير الامتثال في ضمان امتثال تابى لجميع المتطلبات القانونية والتنظيمية المعمول بها، بالإضافة إلى السياسات والإجراءات الداخلية. ستساعد هذه الدور في التنفيذ المستمر وصيانة أطر الامتثال ومكافحة غسل الأموال/تمويل الإرهاب، والمساهمة في أنشطة المراقبة، ودعم التقديمات التنظيمية، والمساعدة في نشر الوعي بالالتزامات المتعلقة بالامتثال عبر العمل.

هذه وظيفة عملية مناسبة لمتخصص امتثال ذو خبرة يتطلع إلى تعميق خبرته في بيئة خدمات مالية منظمة.

المسؤوليات الرئيسية

• دعم الامتثال التنظيمي
• المساعدة في مراقبة وتفسير القوانين والتنظيمات والإرشادات التنظيمية ذات الصلة التي تنطبق على عمليات تابى.
• دعم إعداد التقديمات التنظيمية، والإشعارات، والردود على الاستفسارات التنظيمية.
• المساعدة في تقييم تأثير التغييرات التنظيمية والمساعدة في تنسيق الردود المناسبة.
• دعم إطار مكافحة غسل الأموال/تمويل الإرهاب
• دعم تنفيذ وصيانة سياسات وإجراءات وضوابط مكافحة غسل الأموال/تمويل الإرهاب الخاصة بتابى.
• المساعدة في تقييمات المخاطر الدورية والمراجعات المتعلقة بغسل الأموال، وتمويل الإرهاب، ومخاطر العملاء.
• إجراء العناية الواجبة للعملاء (CDD) وفحوصات العناية الواجبة المعززة (EDD)، وتصعيد الحالات عالية المخاطر حسب الاقتضاء.
• مراقبة الامتثال والتقارير
• إجراء أنشطة مراقبة منتظمة لتقييم فعالية ضوابط الامتثال ومكافحة غسل الأموال/تمويل الإرهاب.
• المساعدة في التحقيق في الأنشطة غير العادية أو المشتبه بها، بما في ذلك إعداد مسودات تقارير الأنشطة المشتبه بها (SARs) للمراجعة من قبل MLRO.
• المساعدة في تجميع تقارير الامتثال والحفاظ على السجلات والسجلات ذات الصلة (مثل الانتهاكات، وتضارب المصالح، والشكاوى).
• صيانة السياسات والإجراءات
• المساعدة في الحفاظ على دليل الامتثال والسياسات والإجراءات ذات الصلة بالامتثال الأخرى.
• دعم توثيق ومراجعة دورية للضوابط والعمليات الداخلية.
• التدريب والوعي
• المساعدة في تقديم جلسات تدريب دورية حول الامتثال ومكافحة غسل الأموال/تمويل الإرهاب.
• المساهمة في مبادرات التوعية لتعزيز ثقافة الامتثال القوية عبر المنظمة.
• دعم استشاري
• تقديم الدعم اليومي لوحدات الأعمال من خلال الرد على استفسارات الامتثال وتقديم التوجيه بشأن المتطلبات الداخلية.
• دعم مراجعة الامتثال للمنتجات الجديدة، والمواد التسويقية، وتجارب العملاء.
• مشاركة أصحاب المصلحة
• التواصل مع الفرق الداخلية (مثل العمليات، المنتج، المخاطر) لضمان تضمين الامتثال في الأنشطة اليومية.
• دعم مدير الامتثال في الانخراط الخارجي مع الجهات التنظيمية والمدققين، عند الضرورة.
  
  
  

المهارات، المعرفة والخبرة

• درجة البكاليوس في القانون، أو المالية، أو الأعمال، أو مجال ذي صلة.
• 3-5 سنوات من الخبرة في دور الامتثال أو مكافحة غسل الأموال/تمويل الإرهاب داخل خدمات المالية.
• معرفة قوية بمتطلبات التنظيم الإماراتي، بما في ذلك تنظيمات CBUAE، مرغوبة.
• الشهادات المهنية (مثل CAMS، ICA) ميزة.
• مهارات تحليلية وحل مشكلات قوية.
• عناية كبيرة بالتفاصيل مع القدرة على إدارة أولويات متعددة.
• مهارات تواصل ممتازة، كتابية وشفوية.
• توجه نحو العمل الجماعي مع نهج استباقي وتعاوني.