اختصاصي - فحص الأسماء (AML/FLOD)

GSSTech Group

تعد وظيفة متخصص فحص الأسماء حيوية لدعم برنامج مراقبة الامتثال الصارم للعقوبات في البنك وبرنامج مراقبة المعاملات AML. تضمن هذه الوظيفة الالتزام بسياسات وإجراءات البنك للحفاظ على الامتثال للإرشادات التنظيمية المتعلقة بفحص الأسماء/فحص الدفعات/فحص العقوبات ومتطلبات المراقبة الأخرى. يقوم حامل الوظيفة بإدارة أنشطة المراقبة في الخط الأول للدفاع (FLOD) لفحص الأسماء (الدفعات)، مشتملاً على تعقيدات اللوائح والإجراءات عبر جميع الولايات القضائية.

br>

• إجراء تحقيقات من المستوى الأول والثاني وتوضيح تنبيهات فحص الأسماء/الدفعات/FSK (فحص الانضمام).
• تسجيل المبررات للتوضيح لمجموعة من العملاء عبر الإمارات العربية المتحدة والجيوب الدولية.
• تصعيد الحالات غير الموضحة من خلال التحقيق إلى وحدة دعم إدارة التنبيهات الخاصة بمخاطر CIB/PB أو وحدة ذات صلة داخل مجموعة الامتثال SLOD.
• جمع المعلومات الداعمة من قائمة قواعد البيانات الداخلية والخارجية بناءً على العمليات القياسية العالمية.
• إجراء عمليات البحث، جمع البيانات، وتسجيل الأدلة من الأنظمة الداخلية، الإنترنت، ومن خلال الاستفسار مع الأعمال.
• إجراء تحقيقات العناية الواجبة المعززة لدعم السياسات والإجراءات.
• طلب RFI (طلب معلومات) للمطابقات المحتملة.
• تحقيق في الوثائق وفقًا لسياسة العقوبات الخاصة بالمجموعة أو إجراءات القسم.
• تسجيل والاحتفاظ بالتنبيهات والقضايا وفقًا لمتطلبات الاحتفاظ بالسجلات للولايات القضائية المعنية.
• بناء وتطبيق المعرفة بالعقوبات وعمليات مكافحة غسل الأموال.

المساهمة الاستراتيجية والامتثال

• دعم تنفيذ استراتيجية الامتثال الشاملة للبنك ضمن الخط الأول للدفاع.
• البقاء على اطلاع على بيئة التحكم، وملاءمة التحكم، وفعالية التحكم، وأدوات وتقنيات اختبار التحكم المتاحة داخل البنك.
• دعم خطوط الأعمال في توسيع منتجاتهم من خلال مراجعة وفحص معاملات عملائهم فيما يتعلق بالعقوبات والمخاطر العامة المرتبطة بـ AML/CTF.
• قياس ملاءمة وقدرات فحص منصات المنتجات مع أنظمة المراقبة الخاصة بالبنك.
• الحفاظ على معرفة كاملة بجميع الامتثال التنظيمي، والسياسات والإرشادات الخاصة بالعقوبات وAML ذات الصلة بشبكة البنك الدولية.
• فهم منهجيات الفحص الخاصة بالصناعة والترتيبات التكنولوجية والبنية التحتية المتاحة لدفع برنامج المراقبة.
• امتلاك المعرفة بالتغييرات واللوائح المتطورة التي وضعتها البنك، المكتب التنفيذي، والهيئات الحكومية الدولية.
• المساهمة بفعالية من منظور FLOD في المراجعات المستقبلية لسياسة الامتثال والإرشادات الخاصة بالبنك.

التحسين المستمر والتقارير

• تحديد الفرص للتحسينات المستمرة على أنظمة فحص الأسماء/الدفعات والعمليات والممارسات بناءً على المخاطر ونقص الرقابة المحدد.
• التوصية، البدء، وتنفيذ تحسينات على منهجيات ومعايير الفحص لتعظيم الكفاءة من حيث التكلفة وفعالية الامتثال التنظيمي.
• العمل بشكل وثيق مع فريق التكنولوجيا والبيانات والتقارير على مؤشرات الأداء الرئيسية (KPI) ومؤشرات المخاطر الرئيسية (KRI) للتقرير إلى أصحاب المصلحة الرئيسيين.
• ضمان تسليم المعلومات الخاصة بـ MI (معلومات الإدارة) المتعلقة بفحص أسماء العملاء إلى فريق التكنولوجيا والبيانات والتقارير في الوقت المناسب.
• إدارة التقارير المماثلة للفروع الدولية ومطابقة متطلباتهم ومعاييرهم للتقارير.
• دعم تنفيذ توصيات التدقيق الداخلي، والامتثال التنظيمي، وامتثال مجموعة SLOD فيما يتعلق بالنتائج المتعلقة بفحص أسماء العقوبات.
• المسؤولية عن مراقبة ودعم تنفيذ مشاريع أنظمة الامتثال في الوقت المناسب المتعلقة بالنطاق.
  >