الامتثال التنفيذي Apex

ضابط الامتثال: ستشمل وظيفة ضابط الامتثال المسؤوليات والمهام التالية:

التواصل مع الهيئة التنظيمية بشأن الأمور المتعلقة بالامتثال.

متابعة القواعد واللوائح والمتطلبات التنظيمية ذات الصلة.

مراجعة وصياغة إجراءات الامتثال والرقابة الداخلية والتأكد من التزامها بدليل الامتثال وغيرها من الأدلة، بالإضافة إلى جميع التشريعات المعمول بها.

ضمان تحديث دليل الامتثال والمستندات ذات الصلة.

تقديم الإرشادات (والمساعدة عند الحاجة) للإدارة العليا والموظفين في الجهة العميلة بشأن الأمور المتعلقة بالامتثال التنظيمي.

إدارة السياسات المتعلقة بإدارة تضارب المصالح، والمعاملات الشخصية، واستخدام المواد التسويقية، وما إلى ذلك.

الإشراف على وعي الموظفين وتدريبهم بشأن مسائل الامتثال؛ تقديم التدريب الضروري المتعلق بالامتثال للموظفين والمساعدة في تعزيز ثقافة الامتثال.

التعامل مع الاتصالات مع الهيئة التنظيمية، والحصول على الموافقات حسب الحاجة، وإخطار الهيئة التنظيمية كما هو مطلوب بشأن جميع الأمور المتعلقة بالامتثال. الإشراف على تقديم الإقرارات التنظيمية من قبل العميل.

الحفاظ على السجلات والسجلات كما هو مطلوب بموجب القواعد واللوائح المعمول بها، بما في ذلك، على سبيل المثال لا الحصر، السجلات المتعلقة بالمخالفات، والشكاوى، والمعاملات المشبوهة، والتدريب، وما إلى ذلك.

التقارير إلى والتواصل مع الرئيس التنفيذي، والمجلس، حسب الحاجة، بشأن الأمور المتعلقة بالامتثال؛ إدارة عمليات العميل.

تنفيذ وتحديث تقارير الامتثال الداخلية والخارجية للعميل وفقًا لما هو مطلوب

تقديم الدعم للفريق بشأن مشاريع متنوعة، عند الحاجة.

صياغة السياسات والإجراءات وكونك عضوًا رئيسيًا للعملاء الذين سيقومون بإنشاء عملياتهم في مركز دبي المالي العالمي/سلطة سوق أبوظبي العالمية (مرخصة من DFSA/ADGM).

ضابط الإبلاغ عن غسيل الأموال: ستشمل وظيفة ضابط الإبلاغ عن غسيل الأموال المسؤوليات والمهام التالية:

التواصل مع الهيئة التنظيمية والسلطات ذات الصلة الأخرى، حسب الحاجة، بشأن قضايا مكافحة غسيل الأموال المتعلقة بالعميل.

إنشاء وصيانة الأنظمة والضوابط والسياسات ذات الصلة المتعلقة بقوانين مكافحة غسيل الأموال المعمول بها على العميل.

تقديم التدريب المتعلق بمكافحة غسيل الأموال لموظفي العميل.

صياغة ومراجعة وتحديث دليل مكافحة غسيل الأموال حسب الحاجة.

إجراء تقييمات المخاطر المتعلقة بمكافحة غسيل الأموال وفحوصات العناية الواجبة اللازمة.

التقارير إلى والتواصل مع الرئيس التنفيذي والمجلس، حسب الحاجة، بشأن الأمور المتعلقة بمكافحة غسيل الأموال؛ إدارة العمليات الداخلية والخارجية لتقارير الامتثال للعميل.

استلام والتصرف بناءً على أي نتائج ذات صلة، أو توصيات، أو إرشادات، أو توجيهات، أو قرارات، أو عقوبات، أو إشعارات، أو استنتاجات أخرى موصوفة في دليل DFSA/FSRA.

العمل كنقطة اتصال لتقارير النشاط/المعاملة المشبوهة الداخلية والخارجية.

الإشراف على أنظمة وعمليات اعرف عميلك المتعلقة بالشركة لضمان الامتثال لقواعد FSRA المعمول بها، واللوائح الخاصة بمكافحة غسيل الأموال، والسياسات الداخلية.

ضمان إجراء الوثائق المتعلقة باعرف عميلك، والعناية الواجبة للعميل، والمراجعات المستمرة بدقة، والحفاظ عليها بشكل مناسب، وتحديثها وفقًا لمتطلبات اللوائح.