مدير / مدير أول الامتثال

J. Awan & Partners

Job Title: مدير / مدير أول الالتزام (عملاء KSA)
Reports to: مدير الالتزام.
Direct Reports: N/A
Location: دبي (مع توقع السفر حسب الحاجة إلى ولايات تشغيل أخرى).

About J. Awan & Partners
في j. awan & partners، نحن نؤمن بتحدي الوضع الراهن كل يوم، وتقديم تميز سلس لعملائنا في جميع أنحاء العالم. نحن نتحدى الوضع الراهن من خلال تقديم حلول مصممة خصيصًا لتلبية المتطلبات المحددة لمصالح أعمال عملائنا وتقديم حلولنا لاحتياجاتهم بفعالية وبساطة. نحن نفهم أن الوقت ثمين، وبالتالي فإن حلولنا المصممة خصيصًا سهلة الفهم وسهلة الدمج وسهلة الاستخدام.
نحن شركة استشارية دولية سريعة النمو في مجال الحوكمة والمخاطر والامتثال (GRC) ومقرها في مركز دبي المالي العالمي (DIFC). لدينا أيضًا شركتنا التكنولوجية التي تبتكر حلول RegTech مبتكرة مخصصة. تغطي أعمالنا عدة ولايات مع مكاتب في الإمارات العربية المتحدة، KSA، المملكة المتحدة وإيرلندا، سنغافورة، باكستان، بورتو وقطر. نحن نقدم خدمات الحوكمة التنظيمية والمخاطر والامتثال والتمويل والتوظيف والتكنولوجيا (الخدمات) لعدد كبير من العملاء بما في ذلك المؤسسات المالية العالمية والإقليمية والمحلية، والحكومات، وشركاء الصناعة الآخرين. كجزء من خطة توسعنا العالمية، نحن نبحث الآن عن قائد طموح ومرن لديه خلفية قوية في الامتثال للانضمام إلى فريقنا الذي يدعم العملاء في KSA.
Job Purpose
ستقوم بالتقارير إلى مدير الالتزام وستكون مسؤولاً عن إدارة محفظة من تفويضات العملاء في KSA ومساعدتنا في بناء وتنفيذ خطط نموّنا. تتطلب الوظيفة تحويل العلاقات الحالية للشركة إلى أعمال في KSA ومنطقة الخليج الأوسع ودعم العملاء في هيكلة وتنفيذ برامج الامتثال التنظيمي الرائدة في الصناعة ومكافحة غسل الأموال.
Duties and Responsibilities for Compliance Officer & MLRO (CMA)
Regulatory Compliance:

• كونك نقطة الاتصال الرئيسية مع الهيئات التنظيمية في KSA (CMA) والسلطات ذات الصلة الأخرى.
• مراقبة وتفسير التغييرات التنظيمية، وضمان الامتثال المستمر لقواعد KSA ولوائح CMA.
• تطوير وتنفيذ وتحديث الأدلة الداخلية للامتثال والسياسات والإجراءات والضوابط بانتظام وفقًا للمعايير التنظيمية.
• إجراء تقييمات مخاطر دورية لتحديد فجوات الامتثال ونقاط الضعف بشكل استباقي.
• تقديم تقارير امتثال دقيقة وفي الوقت المناسب للإدارة العليا وCMA.

Anti-Money Laundering (AML) and Counter-Terrorism Financing (CTF):

• خدمة كمدير مسؤول عن مكافحة غسل الأموال، والإشراف على إطار عمل الاستشارات الخاص بمكافحة غسل الأموال/تمويل الإرهاب.
• تنفيذ ضوابط قوية لمكافحة غسل الأموال/تمويل الإرهاب، بما في ذلك إجراءات الانضمام للعملاء، والعناية الواجبة للعملاء (CDD)، والعناية الواجبة المعززة (EDD)، والمراقبة المستمرة.
• التحقيق في المعاملات والنشاطات المشبوهة، وتقديم تقارير النشاط المشبوه (SARs) في الوقت المناسب للسلطات المختصة.
• الحفاظ على سجلات دقيقة للتحقق من مكافحة غسل الأموال/تمويل الإرهاب، والتحقيقات المتعلقة بالامتثال، وتقديم تقارير SAR وفقًا لمتطلبات التنظيم.

Training and Awareness:

• تطوير وتقديم جلسات تدريب منتظمة حول الامتثال ومكافحة غسل الأموال/تمويل الإرهاب للموظفين والإدارة.
• تعزيز ثقافة قوية من الامتثال والوعي بالمخاطر داخل الاستشارات.
• تقديم الإرشادات والدعم للزملاء بشأن المسائل التنظيمية، وواجبات مكافحة غسل الأموال/تمويل الإرهاب، والسلوك الأخلاقي.

Audit and Monitoring:

• تنسيق التدقيقات الداخلية والخارجية لضمان الامتثال لمتطلبات التنظيم والسياسات الداخلية.
• إجراء مراجعات امتثال دورية وفحوصات عشوائية للتحقق من الالتزام بالإجراءات والضوابط المعمول بها.
• تحديد نقاط الضعف في الضوابط والإجراءات الداخلية، وتوصية بإجراءات تصحيح فعالة.

Advisory and Client Engagement:

• تقديم المشورة حول الامتثال التنظيمي وخدمات الاستشارات الاستراتيجية للعملاء، ومساعدتهم في التنقل في متطلبات CMA التنظيمية.
• ضمان أن خدمات الامتثال المقدمة للعملاء تلبي أعلى المعايير التنظيمية والتوقعات.
• مراجعة وتقييم وثائق العملاء وبرامج الامتثال لتقديم رؤى قابلة للتنفيذ وتحسينات.

Documentation and Reporting:

• الحفاظ على وثائق شاملة حول أنشطة الامتثال، والسياسات، والتقييمات، والتقارير لضمان جاهزية التدقيق في جميع الأوقات.
• إعداد ملفات وتقارير تنظيمية دقيقة وفي الوقت المناسب لـ CMA والسلطات المختصة الأخرى.

Leadership and Communication:

• كونك عضوًا مؤثرًا في فريق الإدارة العليا، والتواصل بفعالية حول مخاطر الامتثال، والالتزامات، والمبادرات الاستراتيجية.
• تعزيز علاقات قوية مع أصحاب المصلحة الداخليين، والمستشارين الخارجيين، والمدققين، والمنظمين، والعملاء، وتمثيل الاستشارات بمهنية ونزاهة.

Continuous Improvement:

• البقاء على اطلاع بتطورات الصناعة، والتحديثات التنظيمية، وأفضل الممارسات في مجال الامتثال ومكافحة غسل الأموال/تمويل الإرهاب.
• تحسين وتطوير نظم الامتثال ومكافحة غسل الأموال، والعمليات، وبرامج التدريب لضمان التميز والابتكار.

Skills and Experience
j. awan & partners تسعى إلى قائد ديناميكي يتطلع إلى الارتقاء بمسيرته المهنية إلى المستوى التالي داخل شركة تفكر في المستقبل ولديها طموحات نمو كبيرة. الفرد الذي يتمتع بروح الهدف، ويحقق إنجازات عالية، ويحفز الآخرين، هو الصفات الأساسية لهذه الوظيفة. في j. awan & partners نؤمن بتوفير بيئة يمكنك من خلالها التعبير عن مواهبك الفريدة بشكل كامل ونقدم فرص تعلم وتطوير لا مثيل لها لمن يشاركونا رؤيتنا.

Qualifications

• درجة البكالوريوس على الأقل من جامعة رائدة مع تركيز يفضل في القانون أو المالية أو المحاسبة أو الاقتصاد.
• المرشحون الحاصلون على شهادات CAMS، CISI أو ICA مرغوبون بشدة.
• يفضل الحصول على مؤهلات CME1، CME2.